證監會綜合業務司司長周小舟5月23日在2024年金融街論壇係列活動——“資本市場賦能新質生産力”主題交流活動上表示，證監會將深入落實黨中央、國務院重大決策和新“國九條”部署要求，抓緊推動資本市場“1+N”政策體係落地實施。

  周小舟表示，更好發揮資本市場功能，促進優質生産要素向新質生産力領域集聚。持續完善資本市場制度，增強對新質生産力的包容性適應性。加強資本市場監管，堅持在市場化法治化軌道上推動金融創新。

  他透露，證監會將優先支援突破關鍵核心技術企業股債融資。進一步促進暢通私募創投基金“募投管退”迴圈，積極發揮好創業投資、股權投資在挖掘、培育、支援未來産業和新興産業方面的獨特作用。深入研究完善發行上市、並購重組、私募創投等制度安排，提升對新産業新業態新技術的包容性。加強與服務新質生産力發展相匹配的監管能力建設。

  積極支援科技型企業上市融資

  “證監會堅決落實黨中央、國務院決策部署，堅持把服務實體經濟高品質發展作為根本宗旨，積極發揮資本市場服務高水準科技自立自強的功能作用，引導要素資源加速向科技創新等新質生産力領域聚集。”周小舟説。

  一是制定實施資本市場服務高水準科技自立自強所有政策措施。落實新“國九條”任務部署，配套出臺了《資本市場服務科技企業高水準發展的十六項措施》，從上市融資、並購重組、債券發行、私募投資等全方位提出所有政策措施。堅守科創板“硬科技”定位，修訂完善科創屬性評價指引，進一步提高科創企業研發投入和發明專利要求。

  二是積極支援科技型企業上市融資。近年來設立科創板、北交所，改革創業板，持續完善多層次市場體係建設，提升資本市場服務功能。科技型企業成為新上市企業的主力，戰略性新興産業行業市值佔比大幅提升，目前已超過40%。資本市場服務科技創新的機制作用日益發揮，新一代信息技術、生物醫藥、高端裝備制造等領域一批科技創新企業上市後突破關鍵核心技術，實現跨越式發展。

  三是推動科技企業高效整合資源。豐富重組支付和融資工具，出臺定向可轉債重組規則，適當提高輕資産科技型企業重組估值包容性，完善重組“小額快速”審核機制。完善股權激勵相關制度安排，進一步豐富科創板、創業板上市公司激勵工具，有力支援科技創新型上市公司靈活運用股權激勵吸引和留住人才。

  四是加強私募創投、公司債券等對科技創新的支援力度。推動出臺《私募投資基金監督管理條例》，完善私募基金管理制度，鼓勵創投基金“投早投小投長期投科技”。

  提升服務新質生産力發展質效

  “創新在發展新質生産力中起主導作用。”周小舟表示，資本市場在分擔創新風險、促進創新資本形成、優化創新資源配置等方面具有天然優勢，服務新質生産力發展大有可為。證監會將深入落實黨中央、國務院重大決策和新“國九條”部署要求，抓緊推動資本市場“1+N”政策體係落地實施，緊緊圍繞服務新質生産力發展，進一步完善資本市場基礎制度、進一步發揮資本市場功能，扎實做好金融“五篇大文章”，促進科技、産業和資本高水準迴圈，更好服務高品質發展大局。

  一是更好發揮資本市場功能，促進優質生産要素向新質生産力領域集聚。健全多層次資本市場體係，發揮股債期市場協同效應，提升服務新質生産力發展質效。落實好資本市場服務科技企業高水準發展的十六項措施，優先支援突破關鍵核心技術企業股債融資。進一步促進暢通私募創投基金“募投管退”迴圈，積極發揮好創業投資、股權投資在挖掘、培育、支援未來産業和新興産業方面的獨特作用。

  二是持續完善資本市場制度，增強對新質生産力的包容性適應性。堅持尊重規律、尊重規則，進一步全面深化資本市場改革開放，深入研究完善發行上市、並購重組、私募創投等制度安排，增強資本市場制度競爭力，提升對新産業新業態新技術的包容性，更好服務科技創新、綠色發展和傳統産業轉型升級，不斷優化上市公司結構，讓投資者更好分享經濟高品質發展成果。

  三是加強資本市場監管，堅持在市場化法治化軌道上推動金融創新。堅守資本市場監管的政治性、人民性，堅持強本強基、嚴監嚴管，統籌發展與安全，加強與服務新質生産力發展相匹配的監管能力建設，從嚴打擊違法違規行為，維護市場“三公”秩序，穩妥防范化解風險，共同營造資本市場服務新質生産力發展的良好環境。