中國證券業協會日前在行業內通報了2025年度證券公司文化建設自律檢查情況。檢查發現，部分證券公司在黨建引領、制度落實、報告編制、工作流程等環節存在顯著短板。

  檢查結果顯示，證券公司在文化建設方面呈現出一定的分化態勢。其中尤為引人關注的是，部分券商黨建引領作用發揮不充分。此類公司的黨組織對文化建設、廉潔從業僅開展了總結性的審議工作，未充分發揮黨建工作對文化建設及廉潔從業管理的引領作用。

  在文化建設要求的落實方面，部分券商道德風險潛在高發領域、關鍵崗位、重點人員的管理機制未有效建立和執行，出現了“説一套做一套”的情況。此類公司在文化建設實踐評估對應指標自評説明中明確&&相關情況符合要求，但在自律檢查中未能提供實際執行的材料或所提供材料無法支撐指標要求。

  文化建設實踐年度報告編制環節亦暴露出諸多不足。部分券商“報喜不報憂”，年報中“文化建設及廉潔從業管理存在的主要問題及改進措施”內容整體缺失，或僅簡述為“不存在重大問題”，未對自身文化建設及廉潔從業管理進行客觀分析。此外，還有部分券商未將《進一步鞏固推進證券行業文化建設工作安排》《證券從業人員職業道德準則》及“促進從業人員樹立證券行業榮辱觀”的落實情況納入文化年報。

  內控機制的缺失同樣不容忽視。部分券商自評工作流程不規範，其內審部門未履行對文化建設實踐評估自評工作組織實施進行監督的職責。

  面對上述問題，中證協果斷亮出“組合拳”：一方面，對存在上述問題的公司採取相應的自律管理措施；另一方面，對於道德風險潛在高發領域、關鍵崗位、重點人員的管理機制未有效建立和執行的公司，中證協將在2025年度證券公司文化建設實踐評估中予以扣分處理。

  業內人士認為，文化建設的成效直接關係到證券行業的行穩致遠。中證協此次通報自律檢查情況，恰逢證券行業深化文化建設的關鍵時期。從黨建引領到制度落實，從報告編制到內部監督，四個維度的典型問題猶如四面鏡子，照出了行業文化建設的短板。此次通報既是對問題公司的警示，也是對整個行業的鞭策。在監管部門持續強化黨建引領與廉潔從業建設的明確導向下，券商如何將文化理念真正“內化於心、外化於行”，將成為決定其未來發展的重要因素。（趙中昊）