7家金融機構曬巡視整改報告 問題包括“發審腐敗”

　　7家金融機構曬巡視整改報告

　　整改問題包括“發審腐敗”、員工違規持股等；工商銀行查出147名員工涉嫌“帶病辭職”

　　昨日，證監會和深交所、上交所等7個金融機構集中曬出巡視整改報告，通報了“發審腐敗”、員工違規持股等問題的整改情況。

　　證監會和深交所、上交所都是去年三輪中央巡視的巡視點。去年中央三輪巡視的巡視點共計31個，其中包括“一行三會”(央行、證監會、銀監會、保監會)等21個金融機構。加上4月25日曬出的5家，目前，證監會和深交所、上交所，銀監會和中國銀行、中國工商銀行，以及中國人壽保險(集團)公司(以下簡稱人壽集團)等12個金融機構，都已曬出整改報告。

　　上述金融機構曬出的整改報告，進一步披露了中央巡視組查出的問題詳單，例如工商銀行“部分理財産品發行不夠透明，存在暗箱操作的嫌疑”，“2014年以來全行發生多起飛單私售事件”；上交所少數員工違規持股等。

　　1 “超標配置”

　　工商銀行：陜西分行超職數配置幹部100人

　　今年2月1日，中央巡視組通報人壽集團的問題時，首次採用了“帶病辭職”表述。工商銀行的報告顯示，除了人壽集團，該行也有“帶病辭職”問題，“一些基層單位對違規違紀人員未作處理就批準其離職”。

　　人壽集團稱，其採取三項整治措施整治“帶病辭職”，包括自查、強化領導人員離任審計，對關鍵崗位人員嚴格執行績效工資延期發放等。通過自查，一名已離職的某省級分公司原總經理，受到了黨內嚴重警告處分。

　　工商銀行則對2013年以來的離職員工進行了逐人排查，共發現147名離職員工在該行任職期間存在違紀違規問題。工商銀行黨委稱，已將146名員工責任認定情況和處理建議報備監管部門並通報其現所在單位，尚有1人待司法機關偵辦結束再行處理。

　　工商銀行還存在超職數配置幹部問題，報告顯示“陜西分行核定高級經理以上人員職數85名，實際配備185名”，也就是説，超職數配備了100人。現已責成陜西分行制定了具體整改措施，分期分批消化存量超配，計劃在2017年初全部整改完畢。

　　2 “近親繁殖”

　　人壽集團：多地專項整改親屬關係問題

　　工商銀行、人壽集團都被指出“近親繁殖”問題。

　　工商銀行“近親繁殖現象比較突出，總行管理的691名幹部中，220名幹部的配偶、子女共240人在係統內工作”，對此採取的整改措施包括，“管理人員的近親屬在管理人員所在單位內提拔任用，或者在管理人員所在轄區范圍內提拔擔任下一級管理職務，須徵求上一級組織人事部門的意見”。也就是説，如果在某位官員的管理許可權內，準備提拔其近親屬，那麼上一級組織人事部門有一定的決定權。

　　人壽集團則披露：對壽險江西、重慶、河南等親屬關係問題嚴重的公司進行專項整改。

　　此外，上交所報告也顯示，存在“任職回避制度約束性不強問題”，為此制定了《上海證券交易所員工任職回避和公務回避規定(試行)》，出臺“上交所工作人員的配偶、子女及其配偶，在監管對象任職，與上交所工作人員構成直接監管對應關係的，應對上交所工作人員崗位進行調整”等硬性規定。也就是説，如果上交所員工的配偶、子女等家人，在監管對象任職，那麼該名員工會被調崗。

　　3 “裸官”

　　深交所：取得國外“綠卡”人員被免職

　　十八大以來，中央對“裸官”的整理力度明顯加大，中組部早在2014年就出臺規定，明確5類重點崗位“裸官”需清理。可各金融機構曬出的整改報告顯示，“裸官”仍然是一個不容忽視的問題。

　　銀監會報告顯示，個別領導幹部長期隱瞞其妻加入美國國籍，已被處以撤銷黨內職務、行政降級處分。此外，還有金融機構分支機構個別領導幹部在巡視期間，才報告本人及配偶、子女已于2013年取得加拿大永久居留權，該名官員也受到了撤銷黨內職務、行政降級處分。

　　證監會的報告顯示，低于因私出國(境)整治，“責成未經審批因私出國(境)的在職幹部提交書面檢查，對16人給予誡勉談話、通報批評處理，對19人給予批評教育處理”。

　　人壽集團黨委通報了一組數據：存在“裸官”問題的3名領導幹部被免去現職；因私出國(境)整治，“責成未經審批因私出國(境)的在職幹部提交書面檢查，對16人給予誡勉談話、通報批評處理，對19人給予批評教育處理”。

　　深交所也通報，有的人員在深交所工作期間取得國外長期居留許可。目前，此類人員已被免職。

　　4 “四風”

　　銀監會：個別單位報銷高爾夫球場消費6.47萬元

　　中央巡視組曾指出各金融機構的頂風違紀問題。對此，銀監會、上交所通報了高爾夫球公款消費的整改情況。

　　“對2013、2014年個別單位報銷高爾夫球場消費6.47萬元問題”，銀監會稱，兩名使用高爾夫球卡的責任人，已分別受到黨內嚴重警告和黨內警告處分，並責令全額退賠。

　　上交所通報稱，巡視前已清理4張高爾夫球卡，其余11張進行了封存。這11張封存的高爾夫球卡，目前，5張球卡已注銷；2張球卡正在簽署轉讓合同；2張球卡將等待停業球場相關訴訟結果進行清理；另2張球卡繼續尋找合適買家。

　　深交所、人壽集團通報了違規發放福利的整改情況。

　　深交所稱，針對違規變相發放福利補貼的問題，已停止執行2016年度職工療休養安排，黨委班子成員全額清退療休養費，並予以提醒談話；對時任工會副主席給予黨內警告處分。

　　人壽集團稱，已責令財險公司、養老險公司、電商公司、國壽投資公司等直屬單位停止為員工購買補充養老保險。這意味著，財險公司、養老險公司、電商公司、國壽投資公司等4個直屬單位，曾經違規為員工購買補充養老保險。

　　中國銀行的報告顯示，中央巡視組向其移交了深圳分行違反八項規定的問題線索，現已查處超標準接待、公款吃喝、公款參與高消費娛樂健身活動、公車私用、違規報銷費用等五方面問題，查處了41名相關責任人。

　　■ 焦點

　　廉政風險 上交所有員工違規持股

　　上交所的報告顯示，有員工違規持股。

　　上交所黨委稱：“對少數進所前本人或近親屬持有股票、進所後因所持股票處于限售、停牌或退市等狀態無法及時清理的員工予以逐一登記，將其本人及近親屬身份資訊輸入市場監察係統動態監控，一旦具備清理條件立即督促清理”。

　　上交所黨委的上述表態表明，其員工違規持股問題，范圍不大，主要是少數員工進所前持有股票，進所後由于停牌、限售等原因，導致一直持有股票。

　　韶關銀監分局原局長家人壟斷抵押物評估

　　銀監會在報告中通報了兩起貪腐案例。

　　其一，寧波銀監局原副局長施先強幫助陳某當上寧波東海銀行支行行長並開設支行；受人請托直接終止對寧波中達公司非法票據交易案的調查，從中收受財物。施先強現已被判處有期徒刑8年10個月。

　　其二， 廣東韶關銀監分局原黨委書記、局長盧英建的配偶子女，壟斷當地貸款抵押物評估業務。現盧英建已被撤職。

　　工商銀行部分理財産品涉嫌暗箱操作

　　工商銀行整改報告顯示，該行被指出三大廉政風險：“信貸業務是全行違規違紀問題發生的重點領域。一些基層機構負責人、客戶經理失職瀆職，盡職調查不到位”；“近年以來，理財産品、租賃保險等新興業務發展迅速，但監管相對滯後，一些人員借機鑽空子，違規違紀甚至違法問題時有發生；部分理財産品發行不夠透明，存在暗箱操作的嫌疑”；“2014年以來全行發生多起飛單私售事件”的問題。

　　針對上述問題，工商銀行黨委稱，該行印發了《關于嚴格結構化理財産品銷售有關規定的通知》等多個文件，明確禁止理財産品設計與投資管理部門主動推薦本行員工及其關係人購買結構化産品；及時督促提示有關機構對重要崗位人員進行輪崗交流。

　　新京報記者 王姝