隨着資本市場改革的深化發展，其穩健運行離不開深厚的文化根基與鮮明的價值指引。行業文化作為規範行業行為、凝聚行業共識的精神聯結，其建設質量決定證券業服務實體經濟的成效與健康發展的可持續性。社會主義核心價值觀作為當代中國精神的凝練表達，既包含着“公正”“法治”等規範行業運行的基準邏輯，也蘊含着“愛國”“誠信”“敬業”等與證券行業文化契合的價值取向，為證券行業文化建設提供根本價值引領。築牢證券業行穩致遠的價值基石，推動資本市場的健康運行，助力經濟社會高質量發展，需要將社會主義核心價值觀的精神內核融入行業規範、經營實踐與從業者行為規範。證券經營機構作為證券行業文化建設的重要主體，如何以社會主義核心價值觀引領證券行業文化建設，更好服務地方實體經濟發展，成為現階段轄區證券經營機構行業文化建設亟需探究的重要時代課題。

  一、社會主義核心價值觀對轄區證券行業文化建設的意義

  社會主義核心價值觀所倡導的富強、民主、文明、和諧、自由、平等、公正、法治、愛國、敬業、誠信、友善，是社會主義中國建設的價值依歸，也為轄區證券行業確定了清晰的價值坐標。引導證券機構及其從業人員樹立正確的經營理念和職業道德，在追求經濟效益的同時，注重社會效益，積極維護市場秩序，增強核心競爭力，增強行業凝聚力，提升行業形象與公信力，促進金融資源的合理配置與經濟社會的協調發展。

  （一）增強證券經營機構競爭力

  自由、平等、公正等價值觀在證券機構內部營造出開放包容、公平競爭的工作環境。員工在這樣的氛圍中能夠充分發揮自身才能，敢於提出創新想法和建議，不同部門、不同崗位之間的協作更加順暢高效。和諧的人際關係減少了內部矛盾與內耗，將更多的精力投入到業務創新與客戶服務中，從根本上提升企業的運營效率和創新能力。

  （二）增強貴州轄區行業凝聚力

  以社會主義核心價值觀為紐帶，能夠將貴州轄區不同證券機構及其員工緊密&&在一起。共同的價值追求有利於形成行業共識，減少內部矛盾與衝突，促進信息共享與合作交流，營造團結協作、積極向上的行業氛圍，提升整個行業應對市場風險與挑戰的能力。

  （三）提升行業形象與公信力

  當貴州轄區證券行業將社會主義核心價值觀融入到日常經營管理和服務中時，能夠展現出高度的社會責任感、誠信守法的經營作風和專業敬業的服務態度。這有助於增強投資者對證券行業的信任，提升行業在社會各界的形象與公信力，吸引更多的投資者參與資本市場，為行業的長遠發展奠定良好的社會基礎。

  二、分層討論社會主義核心價值觀在證券行業文化建設中的引領作用

  在證券行業文化建設過程中，首先應以社會主義核心價值觀為總體綱領，從整體角度考慮和規劃全局，使之與行業文化建設目標有機融合。證券行業精神文化體系主要由行業願景、行業使命和行業核心價值觀等要素構成，主要可以用“合規、誠信、專業、穩健”八個字來精煉概括。

  長期以來，證券行業在誠信、合規的基礎上，對創新發展、穩健發展的強調已深人人心，並且在行業內得到了廣泛的認同[3]。良好的行業思想現狀為證券行業未來穩健的發展打下了堅實基礎。證券經營機構應當利用好這個優勢，以社會主義核心價值觀對證券行業的特殊意義為總切入點，分別從國家、社會和個人層面，進一步詮釋“合規、誠信、專業、穩健”的確切含義。

  在國家層面，社會主義核心價值觀指引我們緊跟國家發展的總體目標。證券經營機構在以“合規、專業、穩健”武裝自身，將實現業務穩健發展，持續高效服務實體經濟，成為實體經濟發展名副其實的助推器，助力國家走向“富強”。證券經營機構在以“合規、誠信”作為展業準繩，協助投資者適時舉辦股東大會和基金份額持有人大會等活動，徹底打通行業信息傳遞渠道，全力維護投資者權益，盡心竭力維繫證券行業的“民主”和“文明”，為國家保持“和諧”的良好環境做出貢獻。

  在社會層面，社會主義核心價值觀 啟發我們明確構建美好社會的具體目標。“合規、專業”要求證券經營機構形成以客戶為中心的行為導向，尊重客戶意向，同時準確評估資産風險和投資者風險等級，合理做好投資者適當性管理工作，在客戶風險承受能力範圍內給予客戶最大的“自由”選擇。“合規”同時也要求證券經營機構在展業過程中“平等”對待合作者及客戶，在投資和融資兩端同時做到公平和“公正”，積極推進“法治”社會的建設。

  在個人層面，社會主義核心價值觀引領我們以良好的道德規範要求自己。證券經營機構應當不打折扣地做到“合規、誠信、專業、穩健”，並以這八字行業文化作為企業文化建設的核心，廣泛滲透給企業員工，加強員工集體榮譽感，使其做到“愛國、敬業”，養成“誠信”的職業習慣，以最真實的狀態與合作方、客戶交往，實現員工個人的“友善”。

  三、以社會主義核心價值觀推動轄區證券行業文化建設路徑

  社會主義核心價值觀為轄區證券行業文化建設指明了方向，提供了強大的精神動力和價值支撐。面對當前貴州轄區證券行業文化建設現狀，通過堅持黨的領導、完善制度體系建設、完善誠信體系建設以及促進文化傳承與創新等一系列路徑的實施，能夠逐步構建起具有貴州特色、符合社會主義核心價值觀要求的證券行業文化體系。

  （一）堅持黨的領導，用社會主義思想滋潤企業文化

  堅持黨的領導，加強黨建工作，堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，踐行社會主義先進思想，堅持用社會主義核心價值觀凝心聚力，用企業文化建設滋潤人心。貴州轄區證券經營機構，特別是兩家法人券商，要堅持黨的領導，充分發揮黨組織在企業文化建設中的重要作用，引導黨員幹部和員工將我們黨的先進思想與企業文化建設相結合，才能在推進企業文化建設工作過程中有效地將社會主義核心價值觀與行業文化實現有機融合，從而更加契合國家發展和行業發展需要。

  （二）完善制度體系建設，凡是做到有規可依

  證券經營機構是人才密集型企業，自身發展速度快，相應的業務機制和流程變化較快。培育良好的制度文化，對證券經營機構持續合規經營意義重大。行業的制度是有形的，在新業務更迭較快的時期，監管部門很難做到根據市場需求，實時修訂監管制度。這時，證券經營機構只能依靠自身在制度文化建設中凝聚形成的合規風控積澱，應對新業務、新模式帶來的挑戰，對創新業務及時進行追蹤，並將業務內容和模式研究透徹，盡可能早地針對各項新業務形成自身行之有效的內控機制，在既不違反監管規定又不影響業務發展的前提下，規範、引導、促進創新業務的發展。防範新業務潛在風險，避免對企業自身造成不必要的經濟損失。因此，轄區證券經營機構在完善制度建設的同時，應當加強道德建設，完善企業行政管理制度，樹立企業道德規範，將合規、道德雜糅在一起，打造新時代制度文化體系。

  （三）完善貴州轄區證券行業誠信體系建設

  一是建立健全信用評價機制。貴州轄區應加快構建科學合理的證券行業信用評價指標體系，綜合考慮證券機構的合規經營情況、信息披露質量、客戶滿意度、從業人員誠信記錄等多方面因素，對證券機構和從業人員進行全面、客觀、公正的信用評價。定期發布信用評價結果，並將其與市場准入、業務拓展、監管措施等挂鉤，形成有效的信用激勵與約束機制。對於信用良好的機構和個人，在業務審批、創新試點等方面給予優先支持；對於信用不良的，採取限制業務範圍、加強監管檢查頻率、責令整改等措施，情節嚴重的依法予以處罰。二是加強誠信監督與信息共享。強化貴州轄區證券監管部門的監督職能，加大對市場主體誠信行為的監督檢查力度，建立常態化的巡查機制和舉報投訴處理機制，及時發現和查處各類失信行為。同時，加強與其他地區證券監管部門、金融監管機構以及社會信用信息平台的信息共享與合作，打破信息孤島，形成全方位、多層次的誠信監督網絡。通過信息共享，使失信行為在更大範圍內受到制約，提高失信成本，從而促進貴州轄區證券行業誠信水平的整體提升。

  （四）促進貴州轄區證券行業文化傳承與創新

  一是傳承優秀傳統文化。貴州擁有豐富的地域文化資源，如少數民族文化、紅色文化等。貴州轄區證券行業應深入挖掘這些優秀傳統文化中的價值理念和精神內涵，將其融入到行業文化建設中。例如，從少數民族文化中汲取團結協作、勤勞誠信等價值觀元素，從紅色文化中傳承艱苦奮鬥、愛國奉獻等精神品質，使行業文化具有鮮明的地域特色和文化底蘊，增強員工對本土文化的認同感和自豪感，同時也為行業文化注入新的活力。二是鼓勵文化創新實踐。在傳承優秀傳統文化的基礎上，積極鼓勵貴州轄區證券機構進行文化創新。隨着金融科技的快速發展和市場環境的不斷變化，證券行業面臨着新的機遇和挑戰。證券機構應順應時代潮流，創新文化建設模式和方法，探索符合自身特點和市場需求的文化發展路徑。例如，利用大數據、人工智能等技術手段，打造智能化的企業文化傳播平台，實現文化理念的精準推送和個性化定制；開展跨行業、跨領域的文化交流與合作，吸收借鑒其他行業先進的文化建設經驗，促進證券行業文化的創新與發展。

  四、結語

  由上可知，以社會主義核心價值觀為指引，推動轄區證券行業文化建設，有助於提升轄區證券行業的整體素質和競爭力，促進證券市場的健康穩定發展，引導轄區證券經營機構更好服務地方經濟社會發展。貴州轄區證券行業應將社會主義核心價值觀貫穿於行業文化建設的全過程，努力在實踐中形成既有地方文化特色、又有深厚行業文化底蘊的轄區證券行業文化，為實現貴州經濟社會高質量發展貢獻證券行業的力量。（鄧慶強 劉梁清）

  參考文獻

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