作為國有金融企業，國投證券始終秉持“金融報國”理念，堅決貫徹黨中央決策部署，高度重視合規管理工作，以合規文化建設為依託，全面部署、綜合施策，築牢合規管理根基，增強公司高質量發展支撐。

近年來，國投證券緊緊圍繞國投集團黨組中心工作和改革發展要求，以“合規文化+”的深度融合模式逐步探索形成具有國投證券特色的合規文化。

“合規文化+經營發展戰略” 鑄牢公司高質量發展的根基

早在成立之初，國投證券就深刻認識到合規文化建設工作直接影響着風險防範能力與核心競爭力，是發展戰略順利推進的堅實基礎，更是國投證券基業長青的重要保障。因此，國投證券夯基固本從經營戰略、組織保障、落實舉措三方面將合規文化深植於公司發展戰略，貫徹到經營管理的全過程，為合規文化發展預期效果的達成提供前提基礎。

經營戰略方面，國投證券以《章程》明確提出“合規經營、控制風險”的經營宗旨，錨定促進經濟發展和社會進步的戰略目標，並為之接續奮鬥，以“十四五”戰略規劃為引領，推動黨建、戰略、業務、文化的深度融合，努力提高服務實體經濟能力，以綱領性要求為合規文化根植於國投證券發展戰略指明方向。

組織保障方面，國投證券制定《合規管理制度》明確建立董事會—經理層—合規總監與合規部門—各部門、各分支機構和各層級子公司四個層級的合規管理組織架構，明確規定董事會、經理層的合規管理職責，以高層引領推動合規文化理念覆蓋公司全條線、全領域、全層級，貫穿決策、執行、監督、反饋全過程，以完善的頂層設計強化合規文化建設的組織保障，為合規文化根植於國投證券發展戰略提供思想保障與精神動力。

落實舉措方面，國投證券“十四五”戰略規劃一直堅持將踐行“合規、誠信、專業、穩健”的文化理念作為公司十大保障措施之一，與國投證券發展戰略同部署、共規劃，自覺統籌國投證券業務發展與安全，切實承擔起防範金融風險的管理責任，合規文化與發展戰略相輔相成、互相促進，是合規文化根植於國投證券發展戰略的具體體現。

“合規文化+多元培育方式” 推動公司合規文化宣導發揮實用實效

一直以來，國投證券都堅持貼合業務實踐、鍛造核心能力的合規文化培育理念，通過縱深式合規人才培養、綜合性合規主題培訓、多樣化合規文化宣導，從具體問題、具體風險入手，確保合規文化落實到具體的行為實踐上，着力將“合規”二字真正內化到員工的心中，貫徹到業務流轉的各個細節。

合規人才培養方面，國投證券啟動合規管理人員專屬培養計劃——“磐石計劃”，進一步提升合規人員專業能力與綜合素養，以行動學習法的人才培養模式，圍繞日常工作場景中遇到的實務問題強化理論和實踐的深度融合。學員通過研討、共創、分享，集思廣益、暢所欲言，並形成後續工作開展的具體方案，將合規理念貫徹至業務一線。

合規主題培訓方面，國投證券面向所有員工創新式設立“合規與法律大講堂”，培訓主題結合當下市場熱點與公司業務重點，範圍涵蓋新法新規、各業務知識及案例警示，線上直播與線下培訓並舉，不斷強化全體員工合規風險防範意識，傳達最新監管動態與要求，切實提升法律素養。

合規專項宣導方面，國投證券有序推出“以案為鑒知敬畏 防微杜漸守底線”合規案例警示月報並觸達全體員工；聚焦合規重點、精選典型案例，組織一線業務人員和合規人員共同編寫腳本、導演拍攝、錄製演繹了十余集《“堅守底線 合規執業”警示教育情景劇》，並在國投證券辦公場所宣導播放，積極提升宣導的針對性和趣味性。

“合規文化+管理創新提質” 為合規文化建設開創新局面提供堅強支撐

“茍日新，日日新，又日新”，一直以來，國投證券都清醒地認識到合規文化是國投證券合規管理經驗的總結昇華，應當主動順應形勢發展，與時俱進、自我革新，在合規管理守正創新方面有着豐富的實踐基礎。

數字化賦能方面，國投證券加速推進合規管理數字化轉型。國投證券建設了合規管理數字化門戶--磐石系統，縱向貫穿各層級單位，橫向覆蓋各項管理工作，解決了日常合規管理中系統使用分散、數據信息不互通、線下流程繁瑣等工作痛點，實現了合規管理工作線上化、集成化、智能化，標誌着公司“堅如磐石”的合規數字化管理體系基本建成，以科技賦能合規管理已成為國投證券合規管理新着力點，進一步提升合規文化的滲透力。

常規業務領域管理方面，國投證券系統性強化從業人員內部約束機制。以“規”為核心，建立健全合規考核與問責制度，細化制定10個合規手冊，為員工規範執業提供根本遵循和行動指南；以“控”為手段，建設投資管理系統對員工投資行為信息申報進行統一管理，啟動並推廣企業微信項目規範員工對客展業行為，同時，持續完善系統功能並優化監控指標，提升監測和預警的全面性、精準度和時效性；以“責”為依託，國投證券定期或不定期開展專項檢查、自查，對查實的違規行為嚴格按制度予以問責，切實提升員工從業行為管理的有效性，多措並舉營造國投證券上下尊重信賴合規文化的濃厚氛圍。

重點業務領域管理方面，國投證券緊抓投資銀行業務風險高發領域的合規管理。國投證券始終貫徹落實內控管理體系，增強合規風險識別、評估應對效能，在具體舉措上，國投證券積極構建投行業務協議模板的動態修訂機制，進一步提升協議溝通及審核效率，有效防範相關合規法律風險；進一步建立健全信息隔離墻制度，每季度對未及時報送信息隔離墻流程的情形進行梳理與統計，持續強化投行信息隔離墻的管理與維護；定期開展投行業務合規檢查並形成整改跟蹤機制，不斷健全投行內控體系，力促形成豐富、多層、深厚的合規文化內涵。

合規之路，日新又新。國投證券堅信，保持堅守正道的定力，激發創新創造的活力，增強砥礪前行的動力是合規文化發展的關鍵核心，也是實現“合規全覆蓋”的必由之路。未來，國投證券將在實踐中不斷深化豐盈合規文化內涵，朝着“建設一流投資銀行和投資機構”的目標闊步邁進。