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新華社深圳6月15日電(記者孫飛)記者從深交所獲悉,深交所近期發布《證券上市協議(2018年修訂版)》,並完成與深市全體上市公司簽署新版上市協議的工作。
今年初,新修訂的《證券交易所管理辦法》正式實施,其中規定,交易所應與申請上市的公司訂立上市協議,並在協議中明確雙方的權利義務,以及現場檢查、懲罰性違約金等內容。相關規定豐富了交易所監管的“工具箱”,給一線監管裝上“牙齒”。
深交所相關負責人表示,此次修訂,遵循“適應新要求、解決老問題”的基本思路,對舊版協議進行了全面優化。
一是推動公司熟悉監管規則,堅持規范運作。新協議明確深交所可對上市公司進行現場檢查,並明確檢查的方式及措施。如上市公司違反規則協議,除了通報批評、公開譴責外,深交所還可按規定採取向相關主管部門出具監管建議函、向上市公司收取懲罰性違約金等懲戒措施。
二是促使公司增強責任意識,保護投資者權益。為了有效防控市場風險,保持資本市場的健康與活力,新協議提出“原則監管”的理念,明確深交所有權基于維護公共利益、市場秩序及投資者合法權益等監管需要,對公司實施自律監管,提高監管的靈活性和彈性。
三是有利于明晰權利與義務,培育契約精神。新協議明確了深交所的監管服務職能與履職義務,同時為公司提供了針對自律監管的內部救濟渠道,包括聽證、復核等,並調整了爭議解決條款,允許公司自行選擇爭議解決方式。
深交所有關負責人表示,上市公司作為資本市場的基石、價值投資的源泉,只有至誠至信,敬畏法規與市場,才可贏得投資者的尊重。本次協議簽署工作,順應了資本市場監管體制機制的發展變化,也為上市公司全面了解監管規則與原則、認真審視自身定位與責任提供了良好的契機。
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