“強本強基、嚴監嚴管”態勢下的合規文化建設
——華創證券合規文化建設案例
中國證監會主席吳清在十四屆全國人大二次會議舉行的經濟主題記者會上&&，要進一步推動資本市場高質量發展，從監管方面來説，最重要的是兩個關鍵詞：一個是強，一個是嚴；強，要強本強基，嚴，要嚴監嚴管。
證券行業監管新態勢
2024年3月，證監會集中發布《關於加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》《關於落實政治過硬能力過硬作風過硬標準全面加強證監會系統自身建設的意見》等4項政策文件，針對新股發行、財務造假、繞道減持等多方面問題進行規範，旨在進一步推動資本市場高質量發展，從嚴監管，正本清源。這標誌着證券行業進入了“嚴字當頭、有棱有角”的新監管時代。
今年以來，證監會針對違法違規行為的查處效率及處罰力度均顯著提升。上半年，證監會查辦證券期貨違法案件489件，作出處罰決定230余件，同比增長約22%；懲處責任主體509人（家）次，同比增長約40%；市場禁入46人，同比增長約12%，合計罰沒款金額85億余元，超過2023年全年總和。該等“長牙帶刺”的嚴監嚴管，突出了行業監管的從嚴導向，規範公正、懲防並舉的監管效能不斷顯現。
新形勢下，華創證券的合規文化建設思路
華創證券自成立以來，始終堅持合規文化的建設和傳揚，着力提升公司員工的合規素養，並在此基礎上，積極構建合規管理制度和組織體系，不斷推進合規管理工作走深走實。
（一）進一步夯實合規管理基礎，實現合規管理長效常態
一是以制度建設為依託。公司近年來持續強化合規制度建設工作，在方面，陸續制定下發了《員工執業行為管理辦法》《員工信息報備及投資行為監控操作指引》《信息隔離墻及利益衝突管理辦法》《名單管理及跨墻操作指引》等員工行為管理和利益衝突管理相關制度，規範員工執業行為，加強敏感信息及跨條線客戶信息管理。
二是加強信息報備。公司要求員工通過人力資源系統如實、全面報備其本人及其配偶、利害關係人的相關信息，包括員工常用手機號碼、證券賬戶、IP地址等信息，有序引導員工將親屬賬戶轉至公司，提升自主監測質效。此外，公司也將經紀人、勞務派遣至公司從事相關業務的人員納入統一管理範圍，要求其報備其本人及其配偶、利害關係人的兼職信息、通訊工具信息等，實現管理集中，全員覆蓋。
三是強化行為監控，及時提示預警。公司通過企業風險管理平台對公司員工的證券賬戶、辦公設備等進行監控，輔以定期回溯性自查、交易數據全量比對等方式，進一步提高監測完整性及有效性。
四是開展全員培訓，強化合規意識。公司每年定期組織全體員工開展合規培訓，內容涵蓋員工執業行為管理，員工信息報備、審查及監控，誠信執業，廉潔從業，行業典型案例等多方面。對剛入司的新員工統一進行合規培訓，涵蓋公司合規管理概述、公司合規管理制度要點解讀、合規手冊學習、反洗錢宣講等板塊，促使新員工充分感知公司合規文化，快速、牢固樹立合規意識。
（二）着力推動合規工作改革創新，有效發揮合規帶動作用
一是持續完善合規手冊，規範全員行為。為規範員工執業行為，公司於2022年7月制定了《華創證券有限責任公司合規手冊》，將學習、簽署《合規手冊》作為該階段前置課程。2024年8月，合規與法律事務部根據監管政策變動情況對《合規手冊》進行了修訂、更新，並同步組織公司全體從業人員完成學習、簽署。
二是建立合規專員定期學習機制，以點帶面推進合規文化建設。公司基於健全的業務部門合規專員隊伍，建立合規專員常態學習交流機制，每季度組織關於監管動態、案例等的學習分享活動，通過各合規專員將合規意識輻射各部門。
三是推進合規數字化管理系統建設，提升合規數字化能力。建設上線合規管理工作的數據支撐平台“法規與監管動態及內部制度管理系統（一期）”，運用數字化工具形成多維度、立體化的合規管理體系，實現行業監管政策、公司內部規章及行業案例數據的集中管理、關聯、定向提醒等功能，進一步提升了合規風險識別能力，為公司規範化發展提供了有力支持。
“圓外合規度，纖悉無舛訛”，證券公司唯有築牢合規根基，遵循規範準繩，方能真正承擔起資本市場“看門人”的重要職責使命。華創證券堅持“合規以強基、合規領發展”，以潤物無聲的方式使合規文化入腦入心，增強員工認同感，不斷提升合規管理的前瞻性和精準性，在規範主體行為，服務實體經濟的征途上交出了“強本強基”的答卷。相信未來的路，將越走越寬，越走越美好。（胡倩茹）
