昨日，中國證券業協會發布了《證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則》（簡稱《管理規則》），《管理規則》創新自律管理方式，在自律措施方式的基礎上，運用人員名單分類管理、示范案例警示、執業聲譽資訊管理等形式，體現以執業聲譽為核心的激勵約束管理方式新探索。針對近年來的從業人員違規情形，進一步完善禁止行為規定和基本行為規范，體現負面行為約束和正面行為倡導並重的導向。

《管理規則》共九章四十八條，一是明確證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員道德品行、專業能力要求。二是建立證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員執業登記和執業聲譽管理體系。三是完善證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員執業行為規范。明確不得涉足非法證券活動、輸送或者謀取不正當利益、違規從事投資、損害職業聲譽及行業聲譽等執業底線。四是強化證券公司主體責任與內生性有效管理機制。要求證券公司審慎調查擬聘用人員的從業經歷、執業情況、誠信情況、違法違規情況等；要求證券公司從制度建設、道德建設、執業行為約束等多方面強化人員內部管理。五是建立健全證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員自律管理體系。

針對登記管理體系，中國證券業協會相關負責人表示，資格管理是事前準入管理，登記管理強化事中、事後監督。與資格管理相比較，登記管理更加突出專業水準與執業行為並重的要求，是由事前資格管理向事中行為管理、事後自律約束為著力點的管理方式轉變。在登記管理模式下，相關人員是否符合從業條件由公司綜合各方面情況作出判斷。公司應對擬聘人員的從業經歷、執業情況、誠信情況等進行審慎調查，確認符合從業條件的，即可先執業，再由公司按照有關規定向中國證券業協會辦理登記，中國證券業協會對登記人員是否符合相應從業條件進行事後核查。

另外，中國證券業協會建立人員分類管理名單，根據行業人員執業情況、專業能力水準評價情況、處罰處分措施情況、誠信情況及其他執業聲譽情況等，建立並公布3類名單。一是保薦代表人等專項業務人員綜合執業資訊分類名單（A名單）；二是水準評價測試未達到基本要求，由公司驗證專業能力水準人員名單（B名單）；三是最近3年受過中國證監會或者行業自律組織有關處罰處分措施人員名單（C名單）。中國證券業協會根據分類管理名單，從執業檢查、持續培訓等方面對相關人員實施差異化自律管理安排。

上述負責人表示，協會將于近期發布水準評價測試、培訓、執業聲譽資訊管理等相關規則。