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證監會首以法規形式支持合規總監工作 專家:倡導合規文化建設
2017-06-09 18:44:23 來源: 新華網
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  新華網北京6月9日電(楊曉波)  周五證監會例行發布會上發言人鄧舸表示,近日,證監會發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(以下簡稱《辦法》),自2017年10月1日起施行。

  據了解,此次發布的《辦法》距2007年4月12日證監會發布《關于發布指導證券公司設立合規總監建立合規管理制度試點工作方案的通知》,2008年8月1日發布《證券公司合規管理試行規定》至今行業施行合規管理制度已有10年。經過多年實踐,證券公司和證券投資基金管理公司合規管理工作取得了初步成效,但也存在將合規管理僅作為合規部門的職責、合規負責人履職保障不足、追責力度不夠等問題。

  鄧舸介紹,《辦法》通過明晰董事會、監事會、高級管理人員、合規負責人等各方職責,提高合規履職保障,加大違法違規追責力度等措施,切實提升公司合規管理有效性,不斷增強公司自我約束能力,促進行業持續健康發展。

  《辦法》共5章40條,主要修訂內容包括:一是嘗試原則導向,對各類業務的規范運營提出八條通用原則;二是進一步強化全員合規,厘清董事會、高級管理人員、合規負責人等各方合規管理責任;三是優化合規管理組織體係,對證券基金經營機構合規係統建設、部門設置、合規人員數量和質量提出基本標準;四是強化合規負責人專業化和職業化水平,同時提升專業經驗和法律素質要求;五是改善合規負責人履職保障,採取措施維護其獨立性、權威性、知情權和薪酬待遇;六是強化監督管理,對證券基金經營機構及其高級管理人員、合規負責人未能有效實施合規管理等違規行為依法追責。

  中國國際金融股份有限公司前合規總監、現任黨委書記楊新平接受記者採訪時表示,經過10年的實踐,無論是證券基金經營機構還是監管機構和自律組織都積累了豐富寶貴的經驗,已經形成了比較成熟的理念及制度體係,與此同時也摸清了行業經營機構違規的風險根源和薄弱環節,可見中國證監會此時推出的《辦法》是一部高質量、富有執行力和有效性的規定。

  另外,證監會還部署了自律組織就新辦法中的相關條款制定實施細則,形成相輔相成的操作指引,為行業全面深入細致落實合規管理制度指明了方向、提出了要求、給出了措施、配備了資源,當然也擺明了對違規者亮劍進行監管處罰。

  在她看來,在這10年的合規管理實踐中,行業普遍存在的問題之一就是認為公司的合規經營是合規部門和合規總監的工作和責任。在新辦法中證監會強調了全員合規、合規從高層做起的理念和要求,從360度的方位明確了經營機構各層級的合規管理責任,如董事會、監事會、高級管理人員、各部門、分支機構、各層級子公司的負責人、合規總監乃至全體員工的合規職責,實行全覆蓋。並且明確規定董事會對經營機構的合規管理的有效性承擔最終責任,經營機構的高級管理人員對公司合規經營承擔主體責任,各部門、分支機構、各層級子公司負責人對本單位合規運營承擔主體責任。

  中金公司自1995年成立時即設立了合規崗,建立了信息隔離墻制度等,她介紹,抓公司的合規管理有效性的同時還要大力抓公司的合規文化建設、抓員工的職業道德和思想教育,要在從業人員中樹立自覺合規、違規恥辱的理念和風氣。新辦法開門見山就提出合規管理的內涵之一就是要培育合規文化,經營機構和員工要接受行業公認和普遍遵守的職業道德和行為準則的約束,要倡導和推進合規文化建設。

  證券基金經營機構的合規管理工作有效性在內部取決于公司的董事會和管理層是不是堅強後盾,在外部取決于證監會及行業自律組織是否給予強有力的支持。新的辦法中除了設定了履職保障機制外,證監會首次以法規的形式表示其及派出機構和自律組織支持證券基金經營機構合規負責人依法開展工作。“在此高清的環境下我們堅信中國證券行業形成的健康合規管理體係一定會強有力的配合中國證券市場的發展,從而公平、公正和公開的保護各方市場參與者的利益,尤其是中小投資者的利益。”楊新平稱。

  鄧舸也強調,通過合規體係的逐步完善、優化,促使行業真正形成卓有成效的自我約束機制,變“要我合規”為“我要合規”,為行業的持續健康發展保駕護航。

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【糾錯】 責任編輯: 楊曉波
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