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保監會處罰前海人壽及相關責任人 撤銷姚振華任職資格
2017-02-25 08:36:07 來源: 中證網
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  中國保監會網站24日發布消息,日前,保監會根據現場檢查中發現的違法違規問題,依法對前海人壽保險股份有限公司(以下簡稱“前海人壽”)及相關責任人進行了行政處罰。經查,前海人壽主要存在編制提供虛假材料、違規運用保險資金等問題。在深入開展調查取證的基礎上,保監會嚴格按照有關法定程序,依據《中華人民共和國保險法》等法律法規對前海人壽及相關責任人員分別作出了警告、罰款、撤銷任職資格及行業禁入等處罰措施。其中,對時任前海人壽董事長姚振華給予撤銷任職資格並禁入保險業10年的處罰。

  據介紹,近年來,隨著保險市場快速發展,激進投資、集中舉牌、一致行動人並購等跨行業跨領域的新問題新情況開始顯現。對此,保監會及時健全和完善監管制度,對有關公司果斷採取了暫停開展新業務、暫停申報新産品、暫停股票投資、約談相關責任人等一係列監管措施,並對前海人壽等公司派出專項檢查組開展現場檢查。

  保監會稱,下一步,將依法合規、積極穩妥推進前海人壽股權、公司治理等問題的後續處置工作,督促公司規范運營管理,優化治理結構,盡快重回穩健運行軌道。同時,保監會將密切跟蹤監測公司運營情況,督促公司採取有效措施維持正常經營秩序,確保公司穩定運營,保障保險消費者合法權益,切實維護保險業平穩健康運行。

  保監會網站同日公布的《中國保險監督管理委員會行政處罰決定書(保監罰〔2017〕13號)》顯示,經查,前海人壽存在編制提供虛假資料的行為。前海人壽在就2015年11月增資活動提交的相關報告中,作出股東增資資金性質為自有資金等陳述。經查,相關增資資金情況與報告陳述不符。

  另外,前海人壽存在違規運用保險資金的行為。一是權益類投資比例超過總資産30%後投資非藍籌股票。2015年和2016年,前海人壽在權益類資産投資比例超過總資産30%後,投資了多只非藍籌股。時任副總經理兼財務負責人李明,時任資産管理中心總監遊海,時任資産管理中心風險管理部總經理程靖剛,時任資産管理中心權益投資部副總經理黃皓對上述違法行為負有直接責任。

  二是辦理T+0結構性存款業務。2014年至2016年,前海人壽在某銀行辦理T+0結構性存款業務。時任副總經理兼財務負責人李明,時任資産管理中心總監遊海,時任資産管理中心風險管理部總經理程靖剛,時任資産管理中心固定收益部副總經理李濟偉對上述違法行為負有直接責任。

  三是股權投資基金管理人資質不符合監管要求。2015年至2016年,前海人壽以間接投資股權方式,認購深圳某産業基金企業(有限合夥)等多只基金份額,上述基金的管理人在注冊資本、管理資産等方面,未達到保監會對股權投資基金管理人資質要求。時任副總經理兼財務負責人李明,時任資産管理中心總監遊海,時任資産管理中心風險管理部總經理程靖剛,時任資産管理中心副總監孫磊,對上述違法行為負有直接責任。

  四是未按規定披露基金管理人資質情況。2015年至2016年,前海人壽向保監會提交的相關産業基金、股權投資基金項目材料報告,未按規定披露基金管理人的資質情況。時任副總經理兼財務負責人李明,時任資産管理中心總監遊海,時任資産管理中心風險管理部總經理程靖剛,時任資産管理中心副總監孫磊對上述違法行為負有直接責任。

  五是部分項目公司借款未提供擔保。前海人壽投資的某文化金融中心項目、某度假酒店項目等項目,項目公司均向前海人壽股東進行了借款,但未按照規定提供擔保。時任副總經理兼財務負責人李明,時任資産管理中心總監遊海,資産管理中心風險管理部總經理程靖剛,時任資産管理中心副總監孫磊對上述違法行為負有直接責任。

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【糾錯】 責任編輯: 閆雨昕
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