這半年稽查執法,證監會幹得漂亮!

北京2017年7月12日

專題摘要: 今年上半年,證監會集中高效辦理了一批具有代表性的、有影響的重大案件:啟動初步調查和立案調查302起,新增重大案件70起;新增涉外案件97起。調查終結立案案件118起,其中移送公安機關19起。強有力的稽查執法行動為全面凈化資本市場環境提供了重要保障。

案件整體概況

  • 內幕交易案件最多 並購重組等成高發領域

    內幕交易案件最多 並購重組等成高發領域

    上半年案件總體情況:一、案件數量仍居高位,重大案件上升明顯。二、傳統案件依舊高發,內幕交易仍為主要類型。內幕交易案件140起,佔全部案發數的46%。三、“並購重組”、“舉牌要約”成為案件高發領域。

    2017-07-12
  • 辦案特點:重點打擊內幕交易窩案 嚴查財務造假

    辦案特點:重點打擊內幕交易窩案 嚴查財務造假

    證監會辦案特點:一、拓展執法領域,重點打擊內幕交易“窩案”。二、嚴查財務造假,發現多家長期違規資訊披露公司。三、針對市場熱點,精準打擊團夥化、復合化操縱市場案件。四、對影響惡劣的其他市場違法行為,始終保持高壓嚴打態勢。

    2017-07-12
  • 第三批專項執法查處18起內幕交易案

    第三批專項執法查處18起內幕交易案

    18起內幕交易案件特點:一是內幕資訊知情人利用“高送轉”的內幕搶先買入股票;二是上市公司大股東和高管在業績預虧等消息發布前高位精準減持;三是舉牌方人員利用收購內幕實施內幕交易;四是中介服務機構利用工作便利獲取的內幕資訊從事內幕交易;五是市場累犯、慣犯。

    2017-07-12
  • 大數據讓“老鼠倉”無所遁形 多維度全面封堵

    大數據讓“老鼠倉”無所遁形 多維度全面封堵

    在捕捉違法線索上,證監會依托大數據監控技術對市場全覆蓋掃描,讓“老鼠倉”無所遁形。對歷史交易數據跟蹤擬合、回溯重演,市場監察部門精準鎖定可疑賬戶跟隨資管産品先買先賣、同進同出的異常交易線索,為更細致甄別違法行為,提供了充足、有效的證據。

    2017-07-12

典型案件

  • 證監會嚴打市場操縱 “最牛散戶”徐留勝被罰1.1億元

    證監會嚴打市場操縱 “最牛散戶”徐留勝被罰1.1億元

    “最牛散戶”徐留勝因利用資金優勢採用連續交易、大額封漲停、抬拉股價等方式操縱30多只股票等行為,遭證監會罰沒1.1億元。

    2017-07-12
  • 證監會嚴查內幕交易 遠望谷實控人徐玉鎖遭重罰

    證監會嚴查內幕交易 遠望谷實控人徐玉鎖遭重罰

    證監會對遠望谷實際控制人徐玉鎖內幕交易“遠望谷”案作出行政處罰,沒收徐玉鎖內幕交易違法所得540余萬元,並處以1600余萬元罰款;對徐玉鎖兩次短線交易行為給予警告,並處以20萬元罰款;對徐玉鎖採取5年證券市場禁入措施。

    2017-07-12
  • 首例自願性信披違法案獲查處 寶利國際定增計劃被迫中止

    首例自願性信披違法案獲查處 寶利國際定增計劃被迫中止

    證監會查處了江蘇寶利國際資訊披露違法違規案,該案是首例針對自願性資訊披露違法違規行為進行處罰的案件。對寶利國際責令改正,給予警告,並處以60萬元罰款;對周德洪給予警告,並處以30萬元罰款;對相關責任人陳永勤等四人給予警告,分別處以10萬到3萬不等處罰。

    2017-07-12
  • 5年違法交易股票154只獲利7千萬 林慶義被罰上億元

    5年違法交易股票154只獲利7千萬 林慶義被罰上億元

    林慶義曾在南方證券建銀投資任職,2004年7月9日至2009年6月8日期間,他操作朋友姜某賬戶進行交易,期間累計交易股票154只,買入金額為5,079,233,979.67元,賣出金額為5,162,722,415.61元,共獲利70,653,391.23元。

    2017-07-12

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