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證監會持續嚴懲內幕交易行為
2018-07-28 07:57:14 來源: 上海證券報
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  證監會新聞發言人常德鵬在27日的發布會上表示,近日,證監會依法對曹世斌內幕交易“國際醫學”案作出行政處罰,責令曹世斌依法處理非法持有的證券,沒收違法所得約2.3萬元,並處以10萬元罰款;依法對黃炳文泄露內幕資訊及鐘瓊內幕交易“東風股份”案、張磊內幕交易“東風股份”案等兩起案件作出行政處罰,對黃炳文處以60萬元罰款,責令鐘瓊處理非法持有的股票,沒收其違法所得約78.6萬元,並處以約78.6萬元罰款,沒收張磊違法所得約35.6萬元,並處以約35.6萬元罰款。福建證監局依法對黃浩雲內幕交易“貴人鳥”案作出行政處罰,對黃浩雲處以10萬元罰款。

  常德鵬強調,證監會將持續保持對內幕交易行為的監管高壓,通過強有力的監管執法警示處于資訊優勢的上市公司“內部人”與相關內幕資訊知情人律己慎行,通過依法全面從嚴監管為提高資本市場法治化水準提供堅強保障。

  上述4宗內幕交易案件均發生在上市公司資産重組、並購領域。其中,曹世斌為王府井股份投資發展部部長,參與了王府井股份擬向國際醫學收購其所持開元商業100%股權事項所涉及的資料收集、門店考察、框架協議修改等全過程,知悉相關內幕資訊並在敏感期內交易“國際醫學”。

  黃炳文為外籍人士,與其子黃某佳與黃某鵬為上市公司東風股份的實際控制人,鐘瓊為黃炳文朋友,張磊與黃某鵬係多年好友,鐘瓊從黃炳文處獲悉東風股份擬收購EPRINT集團部分股權並向“雲印刷”轉型的內幕資訊後交易“東風股份”,張磊在上述內幕資訊公開前與黃某鵬頻繁聯絡並買賣“東風股份”,交易異常。

  黃浩雲參與了貴人鳥和威康健身的部分談判過程,知悉貴人鳥擬收購威康健身100%股權交易的內幕資訊,在內幕資訊敏感期內多次買入“貴人鳥”並于內幕資訊公告後全部賣出。

  上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定,構成內幕交易或者泄露內幕資訊的行為。

  近年來,上市公司並購重組領域一直是內幕交易的高發地帶,上市公司內部人及其利益相關方利用資訊優勢進行內幕交易,其行為嚴重破壞了公平公正的市場秩序,損害廣大中小投資者的合法權益,必須嚴厲打擊。上述案件中,曹世斌內幕交易所涉重大資産重組最後以失敗告終,黃浩雲內幕交易行為最終以虧損收場,但均不影響當事人依法受到嚴懲。另外,黃炳文作為外籍人士參與境內資本市場,實施違法行為亦要依法承擔法律責任。

  常德鵬表示,隨著外國投資者參與A股交易范圍的進一步開放,可以預見將有越來越多的外籍人士參與境內資本市場投資,證監會在依法保障其合法權益的同時,在監管執法工作中也必一視同仁,發現違法行為即嚴格依照我國法律實施行政處罰。(記者 王雪青)

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【糾錯】 責任編輯: 劉瓊
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