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滬深交易所與中國結算修訂股票質押式回購交易業務規則
2018-01-14 07:28:45 來源: 中國證券報
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  經中國證監會批準,上交所、深交所與中國證券登記結算有限責任公司,對《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(試行)(2017年修訂)》進行了修訂,于1月12日發布《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(2018年修訂)》,並自3月12日起正式實施。

  2017年9月8日至9月22日,上交所、深交所、中國結算就規則修訂向社會公開徵求意見。經認真研究,上交所、深交所、中國結算採納部分意見:一是明確融入方融入資金存放于證券公司指定銀行開立的專用賬戶,加強專戶管理可操作性。二是允許符合一定政策支援的創業投資基金作為融入方,支援創業創新。三是完善部分條款表述。

  與原《辦法》相比,新《辦法》修訂內容主要包括三個方面:一是進一步聚焦服務實體經濟定位。明確融入方不得為金融機構或其發行的産品,融入資金應用于實體經濟生産經營並專戶管理,融入方首筆最低交易金額不得低于500萬元,後續每筆不得低于50萬元,不再認可基金、債券作為初始質押標的。二是進一步強化風險管理。明確股票質押率上限不得超過60%,單一證券公司、單一資管産品作為融出方接受單只A股股票質押比例分別不得超過30%、15%,單只A股股票市場整體質押比例不超過50%。三是進一步規范業務運作。明確證券公司開展業務資質條件,要求證券公司建立融入方信用風險持續管理及資金用途跟蹤管理機制。

  有關負責人介紹,為減輕對存量業務影響,將適用“新老劃斷”原則,相關修訂內容僅適用于新增合約,此前已存續的合約可按原有規定執行和辦理延期,不需提前了結。

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【糾錯】 責任編輯: 張敏彥
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