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資深證券從業人員違規炒股被查處
2018-01-10 07:39:32 來源: 法制日報
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  證監會官網披露的今年首批生效三份行政處罰書,其中二起是證券從業人員違規炒股被處罰案,兩每人平均為公司管理人員,資深人士。

  蔣政2006年即取得證券投資咨詢業務的證券業執業證書,2009年5月取得一般證券業務執業證書,2012年12月取得投資主辦人執業證書。從1997年2月至2003年,在國泰君安工作。2005年6月至2006年6月,十一年時間任長城證券研究所副所長。之後于2006年12月進入安信證券,先後任證券投資部總經理助理、資産管理部權益投資組負責人、資産管理部副總經理等職,2015年從安信證券離職。其經歷表明,蔣政是證券業資深專業人士。

  他不可能不明白關于從業人員的法律規范。證監會稱,李某均為蔣政妹夫,在安信證券開戶時工作電話預留的是蔣政的電話。通過涉案賬戶的開戶、資金往來、交易下單及獲利等證據材料,證監會認定,2014年11月26日至2015年5月4日,蔣政控制和使用了“李某均”國泰君安證券賬戶從事證券交易,買入股票金額合計約4.7億無,盈利金額5.4萬元,2014年11月26日前,蔣政還涉嫌使用該賬戶利用未公開資訊進行交易搞“老鼠倉”(已另案處理)。

  證監會認為,蔣政作為證券從業人員,使用“李某均”證券賬戶持有、買賣股票,違反了證券法關于從業人員不得炒股的規定,責令其依法處理非法持有的股票,沒收違法所得5.4萬元,處以兩倍罰款,共計罰沒款16萬余元。

  另一起案件是證券從業人員陸茜違規炒股案。證監會查明,自2010年3月至2014年6月,陸茜就職于中國國際金融公司建國門外大街營業部,先後擔任投資經理助理和投資經理。2013年5月4日至2016年6月6日,陸茜在從業期間內借用“林某勤”證券賬戶持有、買賣股票,“林某勤”證券賬戶累計買入金額5784萬元,賣出5466萬元,賬戶虧損約232萬元。

  即便虧損,其行為依然違法,證監會決定:責令陸茜依法處理非法持有的股票,並處以40萬元罰款。(記者 周芬棉)

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【糾錯】 責任編輯: 尹世傑
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