光大证券香港公司遭香港证监会谴责及罚款250万港元
中国证券报·中证网
中证网讯(记者 林倩)9月29日,香港证监会官网发布消息称,中国光大证券(香港)有限公司(下称光大证券香港公司)因在未经有效授权下,将客户证券质押给银行以获得财务通融,遭香港证监会谴责及罚款250万港元。
香港证监会调查发现,在2018年4月1日至2018年8月19日期间,尽管6841名客户给予光大证券香港公司的常设授权的有效期已届满,但光大证券香港公司仍依赖这些授权质押客户的证券,作为获取三家香港银行的信贷额度的抵押品。有关常设授权的有效期于2018年3月31日届满。
香港证监会表示,由于光大证券香港公司在欠缺有效授权下质押客户证券,故违反了《证券及期货(客户证券)规则》(《客户证券规则》)及《操守准则》。
光大证券2020年半年报显示,光大证券香港公司是光大证券的子公司,间接持股比例为100%,主要从事证券经纪及孖展融资业务。