债券交易业务内控存在缺陷 红塔证券被证监会出具警示函

　　中证网讯（记者 赵中昊）红塔证券7月1日盘后公告，公司近日收到证监会《关于对红塔证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（以下简称“决定”）。证监会在《决定》中表示，经查，证监会发现公司开展债券交易业务存在以下问题：一是信息系统化监控不到位，公司风控系统未设置关联交易额度风控阈值，资管业务通过手工台账审核回购利率偏离情况；二是债券投资交易人员薪酬递延制度不符合监管要求；三是债券交易询价活动留痕不到位。

　　证监会表示，上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《中国人民银行、银监会、证监会、保监会〈关于规范债券市场参与者债券交易的通知〉》第二条等规定，反映出红塔证券内部控制存在缺陷。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对红塔证券采取出具警示函的行政监管措施。红塔证券应当采取有效措施，完善内部管理，切实提升风控合规管理水平。