培育先进文化 提升公司软实力和核心竞争力

　　企业文化是企业的灵魂，积极健康的企业文化是行业软实力和核心竞争力的重要体现，是推动企业发展的不竭动力。

　　证券市场伴随着资本市场30年发展不断壮大，各家证券公司都积淀了具有行业和自身特色的文化体系，但整体来看，与行业规模、资本实力、利润水平等“硬指标”的快速扩张相比，证券行业文化、职业道德等“软实力”发展相对滞后，与业务经营发展不平衡、不协调的问题比较突出，健康的投资者文化和内部人文化缺失，影响着行业经营质量效率的全面提升。

　　易会满主席在2019年11月21日证券基金行业文化建设动员大会上指出：“健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本，是支撑行业健康稳定发展的底气所在、力量之源。”强调了证券基金行业文化建设的重要性，倡导建设“合规、诚信、专业、稳健”为核心的新时代证券行业文化核心理念内涵，明确了今后行业文化建设的路线图，开启了行业文化建设的崭新阶段。

　　国元证券高度重视企业文化建设，发挥公司党委领导核心作用，以党建为引领，企业文化建设为抓手，筑就公司的文化支撑力。公司成立之初就提出了“打造百年老店，创建长寿公司”的战略愿景和“为您创造美好生活”的责任使命，凝练“团结、敬业、求实、创新”的企业精神和“诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效”的经营理念，确立“诚信立足市场，服务赢得客户”的经营口号，这些内容成为国元证券企业文化的核心内涵和稳固基石，并在实践中不断丰富完善，从而与“合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保证”的证券行业核心价值观相适应，引领公司改革创新发展。

　　一、合规、风控：稳健运行的压舱石

　　“依法合规、稳健经营”是国元证券始终秉持的经营理念，“业务发展、合规先行”是每个国元人从业的行为准则，通过坚持不懈的努力，合规文化已在国元证券落地生根，保障了国元证券历经风雨，始终平稳、有序、健康发展，被评为“上市公司内部控制百强企业”。

　　《国元证券员工合规手册》人手一本，34项基本管理制度、504项公司规章、205项部门规章，嵌入到业务经营和日常管理的方方面面，“全员主动合规、合规从高层做起、合规创造价值”的理念融入每个国元人的血液，“建章立制、制度先行，以制度管人、按制度办事”成为每个国元人的行为底线和行动自觉。

　　“董事会-经营层-内控部门-业务部门风控岗”的四道风险防线，事前、事中、事后的全流程风险管理机制，独具国元特色的“12345”风控体系，全员共享的《内控手册》，无死角的内控矩阵，将防范化解金融风险落到业务的每个环节，做到风险管理与自身能力相适应，业务发展与风控合规动态均衡。

　　二、诚信、守约：安家兴业的根基

　　作为扎根安徽这片具有深厚文化底蕴的上市券商，国元证券继承了徽商文化“以信取义、义利并举”的优秀基因，使之成为国元证券的立身之本和行为准则。

　　国元证券制定了《诚信管理暂行办法》，落实在每一位国元人的言行中，落实在每一项工作中，落实在与客户合作交流的每一项业务中。数十年如一日严把信息披露关，未被交易所出具一张监管函，未发布一例更正公告，连续12年被深交所评为最高等级A，这样的记录，在深交所仅有4家上市公司。

　　稳定良好的合作关系，是诚信文化的最好诠释。2008年保荐科大讯飞上市，客户6次将再融资等资本市场服务交给国元证券，因双方的良好合作，由此带动“中科大系”的科大智能、科大国创的上市、并购重组均由国元证券承做，从而赢得市场良好口碑和赞誉。

　　三、专业、创新：持续发展的动力源泉

　　国元证券秉持“专业，创造价值”的理念，以客户需求为核心，将专业、创新的价值理念落实到经营管理的全过程。

　　2006年第一批在香港设立全资子公司国元国际，第一批获得“深港通”业务资格，不断提升跨境金融服务能力。整合投行、信用、资管、投资、区域市场等多业务条线融合作业，创立“投行＋投资”“投行+资本中介”“投行+财富管理”等服务实体经济模式。通过整体上市提高证券化率、股权回购和转换等手段，创新了安徽省内国企混改的五种模式，为实体经济发展贡献智慧。

　　“金数据”项目取得了三项发明专利，研发的“证券个性化服务关键技术与服务系统研究”，获得“安徽省科学技术奖”科技进步奖。参与中国证券业协会文化建设相关调研，撰写《推动证券行业文化建设与道德风险防控，引领行业高质量发展》《加强和改进证券公司品牌文化建设，发挥文化在证券公司品牌打造中的作用》和《社会主义核心价值观引领下证券行业价值观的提炼与践行研究》专题调研报告，先后两次荣获中国政研会和中证金融政研会优秀研究成果一等奖。国元证券的专业服务水平、创新能力提升构建了持续发展的核心竞争力，驱动和赋能业务良性发展。

　　四、责任、担当：回馈社会的应尽之责

　　“持续发展，以责任为本；基业长青，以民生为念”。国元证券大力倡导企业社会责任理念，服务实体经济，支持公益事业，回报社会，担当社会责任。

　　响应国家及监管部门服务实体经济号召，在“一带一路”、中部崛起、长三角一体化、粤港澳大湾区等建设方面，始终走在服务实体的一线，从推进企业上市、再融资并购重组，到传统产业混合所有制改革、科技企业创新、优质中小微企业资源整合、普惠金融，近三年来累计为各类企业融资2000多亿元，连续7年在安徽省支持地方经营业绩考核中荣获“优秀”。

　　累计向社会捐赠资金7000多万元，对口帮扶寿县、太湖、六安裕安区三个国家级贫困县，开展产业、智力、金融及消费等多元化精准扶贫；在全国二十多所高等院校设立“国元证券奖助学金”，投行员工自发成立了“雪莲花爱心基金”，每年资助2000多名莘莘学子。

　　围绕国企使命担当，紧急驰援疫情防控，在省内率先向红十字基金会捐赠1000万元人民币，公司党员和员工共计捐款29万余元；旗下长盛基金向湖北慈善总工会捐赠50万元，国元期货员工自发筹款6.7万元，用于支持湖北疫情防控工作。

　　企业发展，文化先行，文化底蕴越深厚，企业越有生命力。国元证券将认真贯彻落实证券基金行业文化建设动员大会精神，响应《证券行业文化建设倡议书》号召，把文化体系建设摆在战略规划的突出位置，围绕公司文化建设总体方案要求，加强领导，明确目标，细化措施，多方发动，全员参与，努力为证券行业的文化建设与健康发展做出贡献。

　　一是切实发挥党建的引领作用。推动党建工作和公司文化建设深度融合，围绕抓党建促发展，围绕经营抓管理，促进企业文化建设。在公司党委的统一领导下，按照规定的时间表和路线图，有序推进文化建设工作，完成规定动作，做出国元特色。

　　二是持续开展企业文化宣传贯彻落地。中国证券业协会发布的《证券行业文化建设倡议书》与公司企业文化精神相契合。公司将切实加强对行业企业文化价值理念的宣传引导，加强公司使命、愿景、核心价值观、经营管理理念的宣传教育，在传承公司既有良好文化基础上，进一步开阔视野、博采众长，打造一个更具包容度、国元人广泛认同、可落地的企业文化。

　　三是进一步完善文化建设体制机制。将文化建设嵌入公司经营、管理、合规风控、选人用人、考核激励、员工廉洁从业、行为规范的各个方面、各个环节，以制度固化文化认同，确保文化建设“生根落地”，真正做到“内化于心，外化于行”。

　　四是发挥文化对发展的促进作用。厚植“服务文化”，坚定向财富管理转型，以大投行、大资管辐射带动，科技赋能，深耕安徽，服务全国，做到“业务更深一度，行动更先一步，服务更进一层”。筑牢“合规文化”，传承好“合规经营、稳健发展”的基因，建立自觉遵守、严格执行，坚决维护制度的规则文化。践行“争先文化”，以市场和利润为导向，争创一流，对标先进、争先进位落实到具体的工作目标和行动中。培育“人本文化”，以共同价值观为核心，倡导人本文化，树立“同一个国元，共同的家”的公司共识。（本专栏由中国证券业协会与中国证券报联合推出）