➤事前風險備案機制明確，提交申請時須包含風險防範處置預案

➤對是否同意備案細化設定動機態度、客觀條件、程序方法、性質情節、後果影響、挽損情況“六個看”評判標準

➤抓住現實情況與現行規則的矛盾點前置備案風險，正是解決看似“有據可依”實則慢作為、不作為問題的關鍵

文 |《瞭望》新聞周刊記者 吳濤 鐘焯

  24.78畝村集體徵地留用地在國務院大督查中列入“閒置土地專項處置清單”，但因存在歷史遺留問題、招商長期達不成一致，處置期限只剩一個月時，仍無實質進展。廣東省廣州市番禺區石碁鎮幹部曾為下轄海傍村的一塊閒置地處置倍感壓力。

  “當時有三種選擇：一是村裏立即動工開發，但並不具備條件；二是由政府收儲開發建設，但需同步完成‘四議兩公開’和簽訂收儲協議，流程上時間來不及；三是整改到期后土地無償收回，但村民利益可能受損。”石碁鎮黨委書記徐瑤説，那時壓力很大。

  隨着我國經濟社會快速發展，實踐中出現了一些尚未被現有政策法規所覆蓋而又亟需解決的新問題，需要建立支持基層勇於創新、大膽探索的相關保護機制，既確保依法依規辦事，又能推動實際問題得到解決。

  “事前風險備案給了我們關鍵支持。”徐瑤介紹，石碁鎮就選擇第二種方案向番禺區紀委監委申請事前風險備案，獲批後，迅速集中精力與村集體進行多輪溝通協商，在限期內簽訂土地收儲協議，取得了解決問題的最好效果。

  近年來，廣東廣州等地探索建立能落地、易操作的容錯糾錯機制，廣州市番禺區2022年實行事前風險備案，當幹部確需採取非常規舉措時，可由相關單位研判風險隱患、制定可行的防範措施後，向紀檢監察機關申請事前備案。

  截至目前，當地紀委監委已同意17份事前風險備案申請，同步提出風險防範與糾錯建議45條，以清單化、標準化方式細化“三個區分開來”的具體情形，將容錯甄別提到決策環節之前，對備案事項實行全流程管理，激發了基層黨員幹部面對具體問題時敢於擔當、攻堅克難的積極性、主動性、創造性。

  將“三個區分開來”落到機制上

  落實“三個區分開來”，要靠規範的機制設計。《瞭望》新聞周刊記者採訪了解到，番禺區探索的事前風險備案機制，形成“風險申報—研判備案—隨線監督—容錯評估”閉環，推動容錯糾錯從事後認定向事前備案延伸。

  對照清單、帶着預案申報。番禺區委常委、紀委書記、監委主任張恩銘介紹，當地圍繞黨中央重大決策部署貫徹落實、省市重大項目建設推進、招商引資、監管執法等10個方面事項建立容錯“正面清單”，列出適用情形，給幹部提供清晰指引。記者看到，適用情形的第一項就是“在落實重大部署、重點工作時，受進度緊、標準高和驗收嚴等因素影響，需打破常規、突破流程、大膽履職的情形”。

  備案不是一備了之，而是預判化解、有備無患。事前風險備案機制明確，提交申請時須包含風險防範處置預案。例如，石碁鎮提交海傍村閒置地處置風險備案時，對存在風險提出了防範措施：明確收儲方式，確保土地收儲進展公開透明並強化引導；如果“四議兩公開”未通過的處置預案，等等。

  細化環節、標準進行研判。認定備案是否符合標準，是政治性、政策性、技術性很強的環節，也是事前風險備案機制能否服眾的關鍵。番禺區監委委員、黨風政風監督室主任夏瑤瑤介紹，事前風險備案機制建立“同級黨委集體研究、分管區領導簽字把關、紀檢監察機構分級受理、相關部門會商研判”的“四環節”審核機制，對是否同意備案細化設定動機態度、客觀條件、程序方法、性質情節、後果影響、挽損情況“六個看”評判標準。

  “以海傍村閒置地處置為例，採用兩個程序同步進行的方案，動機是在政策範圍內最大限度維護村集體和村民利益，屬於因客觀條件限制才‘破例’，並非故意繞開程序。從結果來看，可避免留用地無償收回後引發不穩定因素。據此，紀委監委綜合評判，同意備案申請。”夏瑤瑤説。

  隨件、隨線全程管理。隨件，即信訪和案管部門在安排相關部門承辦涉備案事項的信訪舉報與問題線索時，同步將備案材料移送給承辦部門；隨線，即派駐（出）機構對備案事項落實情況全過程跟蹤監督，及時糾偏糾錯。

  張恩銘&&，通過隨件隨線管理，紀檢監察機關在理清事項緣由、發展脈絡的基礎上，依規依紀依法對已備案事項涉及的相關責任人從輕、減輕或免責處理，做到不枉不縱。為使備案與容錯銜接更科學，這項機制還將容錯與否的認定節點調整至追責問責階段，避免有關事項未經審查調查階段就作出結論。

  為幹部幹事輕裝減負

  風險備案前置，核心是解決幹部的思想包袱，主動將容錯研判甄別提到決策環節之前。受訪基層幹部説，事前風險備案的實施，關鍵在於抓住實踐與規則的矛盾點發力，區分探索試驗和違規操作之別，精準為需要備案的事項、勇於擔當的幹部提供研判和容錯支持。

  抓實踐與規則的矛盾點發力。記者了解到，番禺區已備案的事項還涉及招商引資中突破區相關産業政策的個別規定、重大工程建設中突破常規流程加快進度等，多數是在基層實踐需要和現有規則設定的矛盾點上為幹部提供容錯支持。

  鐘村街道祈福新邨的兩座自建污水處理廠，日常處理小區30多萬居民産生的生活污水。2019年6月，第二污水廠出現超標排放行為，番禺區水務局依據相關規定，不予減免其當月污水處理費。對此，污水廠業主番禺祈福新邨房地産開發有限公司認為，超標是當時特大暴雨損壞處理設備所致，屬不可抗力影響，持續向水務局及區政府提出撤銷該決定的申訴。

  “扣費有依據，而因不可抗力減免費用沒有現行規定依據。”番禺區水務局副局長資惠宇介紹，同時，這個小區存在特殊情況：市政污水處理管網未能完全覆蓋小區，開發商代為處理污水是現實可行的辦法，且居民繳納的處理費未覆蓋處理成本，開發商為此每月貼錢。2023年，番禺區水務局在多方徵求意見後進行事前風險備案，決定撤銷該決定。番禺區分管領導及紀委監委結合相關信訪內容研判，同意予以備案，並要求水務局對風險隱患整改糾偏。

  嚴格審核管理，確保動機純正。夏瑤瑤告訴記者，實行事前風險備案機制後，個別單位試圖將違反決策程序、跳過審批流程的行為申請備案。對此，番禺區紀委監委對2022年以來收到的35份備案申請駁回18份，並對不符合條件的申請主動提出監督意見，及時糾正相關單位認識和工作偏差。

  為落實從嚴管理與撐腰鼓勁相結合，番禺區紀委監委將備案事項納入日常監督範疇，由對口紀檢監察室、派駐（出）機構通過列席會議、座談交流、實地檢查等形式跟進監督，發現異常情況或問題線索的，運用“四種形態”分類處置處理，堅決避免因備案而亂為。

  明晰幹部免責邊界，力促幹事擔當。在推進事前風險備案的同時，番禺區紀委監委着眼於“人”，對於出現的不實檢舉控告明確4種應當澄清情形，經核查認定後為相關幹部澄清正名。

  受訪幹部認為，事前風險備案機制減輕了幹部擔當作為的思想包袱。“有事前風險備案撐腰指路，想幹事創業的幹部從過去常擔心‘這麼幹出事怎麼辦’到現在更多想‘怎麼更好幹成事’，心態和面貌發生很大變化。”番禺區交通運輸局機關紀委書記宋飛説。

  同時，參與執行這一機制的紀檢監察幹部&&，嚴格精準研判、隨件隨線管理推動紀檢監察工作更加深入一線，摸清基層情況，讓紀律執行起到“既守底線、又促擔當”的效果。

  據了解，廣州市紀委監委進一步推動容錯免責事前備案、事後認定相結合，&&兩批政商交往若干場景行為指引，對招商穩商、投資融資、人才服務等方面設置場景問答、案例答疑，明晰容錯備案事項研判界定尺度；同時要求在追責問責時主動調查核實追責對像是否具備容錯情形，追責對象認為符合容錯情形的，可以主動提出申請。

  有序拓展“容錯備案”層級邊界

  受訪基層幹部認為，在黨中央堅持嚴管和厚愛結合、激勵和約束並重精神指引下，一些地方探索精準容錯糾錯機制初見成效，值得深入推行、有序拓展，與執紀執法程序更好銜接。

  持續深化容錯備案機制探索。“目前，事前風險備案仍是個別地區的創新之舉，涉及幹部和事項範圍有限。”張恩銘介紹，番禺區容錯糾錯機制探索過程中，得到了廣州市紀委監委有關部門的指導支持。例如，涉及市管幹部事項和區委、區政府集體決策事項，涉及失誤錯誤與違紀違法交織等情況複雜、可能受到第三和第四種形態處理的幹部，處理時是否考慮容錯因素，需要報上級紀檢監察機關審批。這涉及容錯備案機制是否在更高層級進行探索等問題。

  規範容錯備案與執紀執法程序銜接。受訪紀檢監察幹部介紹，《中國共産黨問責條例》已對不予問責情形作出規定，但實踐中容錯備案結論如何銜接到執紀執法程序，還需明確制度依據。他們建議進一步完善監督執紀執法中適用容錯糾錯的程序方法，研究確定能否將判斷“是否符合容錯標準”作為追責問責必備程序，體現在線索核查、審查調查工作中。

  廣州市紀委監委主要負責人&&，推動“三個區分開來”具體化、規範化是一項系統工程，下一步將堅持多管齊下、協調推進、綜合發力，不斷提升落實“三個區分開來”的科學性、實效性。□