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2008-12-02 作者:楊晶 來源:上海證券報 |
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雖然融資融券業務還未正式啟動,券商營業部的準備工作早已開始忙活起來。日前,記者從上海地區一些營業部了解到,將來有望對客戶進行融資融券“一條龍”服務的“推薦人”隊伍正逐漸成形。 “選拔和培養推薦人,就是我們近期的一項主要工作。”某創新類券商營業部的總經理&&,最近他所在的營業部正組織對備選的推薦人進行培訓,如果在培訓後能夠通過公司總部組織的考試,基本就能確定下來推薦人的資格。 推薦人到底在融資融券業務中扮演怎樣的角色?“參與融資融券業務的客戶都在營業部,但是公司融資融券業務部門並不直接接觸客戶。我們需要推薦人去完成發現客戶、推薦客戶、維護客戶、完善客戶檔案等一條龍的服務。”同樣參與了選拔推薦人的一位券商人士指出,考慮到客戶參與業務的過程中存有一定風險,推薦人在客戶風險控制上也將起到重要作用,算是券商融資融券業務風險控制的第一防線。 招商證券也曾在10月中旬&&,擬對融資融券客戶實行“推薦人制度”。客戶參與應有推薦人,而推薦人也要對客戶從事業務承擔相應責任。 從上述營業部了解到,券商在推薦人的選拔上也作出了謹慎考慮。只有獲得證券從業資格,並且屬於公司正式員工編制的員工,才可以參與備選推薦人的培訓及相關考試。上述營業部人士均&&,營業部的證券經紀人主要負責招攬客戶,並不在此次備選推薦人之列。而且考慮到業務實質開展後還將涉及到公司風險控制,營業部也更青睞在營業部的正式員工中選拔推薦人。 考慮到融資融券業務還沒有正式開展,幾位營業部人士均&&目前尚不會大規模的培養推薦人隊伍。其中一位營業部人士説,“目前我們營業部預計只選拔三四個推薦人。”據他介紹,目前他所在的營業部,符合至少百萬元資産條件並有參與融資融券業務意願的客戶有20余個,再結合考慮券商參與的自有資金規模限制,三四個推薦人已經足夠。一旦業務明確,參與客戶增多,市場條件成熟,推薦人隊伍還可以進一步擴容。
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