肖鋼“三把火”點燃市場信心
2013-06-17   作者:安寧  來源:證券日報
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  今天,肖鋼履新中國證監會主席滿三個月,雖沒有頻繁出現在閃光燈下,但其“鋼腕”治市的思路已經讓市場感受到了這位新主席的威力。從對平安證券開出最嚴厲的罰單、到“從嚴從快”打擊證券違法違規、到新一輪IPO改革開啟“史上最嚴的事後追究機制”,上任三個月,肖鋼的“三把火”燒燬了那些妄想鑽市場空子不法之徒的念想,同時也重新點燃了投資者的信心之火。
  上任三個月,肖鋼雖鮮有露面,但是,證監會進行的一系列稽查風暴卻顯露出這位新主席的治市思路。
  5月10日,萬福生科因涉嫌財務造假被查處,其保薦機構平安證券、中磊會計師事務所、湖南博鰲律師事務所也受到處罰。萬福生科案中,保薦機構平安證券不僅被暫停3個月的保薦資格,還被沒收萬福生科發行上市項目的業務收入2555萬元,並處以2倍的罰款,這也是自證監會2004年保薦制度&&以來最嚴厲的罰單。同時,平安證券墊付3億元設立投資者專項補償基金,這也開創了保薦機構為造假墊付理賠的先河。
  5月17日,證監會通報了對隆基股份、勤上光電、華塑股份等8家上市公司信息披露違法違規行為進行立案調查的情況;5月31日,因涉嫌財務造假,新大地、天能科技被證監會處罰,其保薦機構南京證券、民生證券也均被給予警告和罰款,保薦代表人則被採取終身證券市場禁入措施。同時,華銳風電由於涉嫌虛增收入、虛轉成本、虛增利潤等違法違規行為,證監會已對其正式立案調查。
  僅5月份一個月,就有12家上市公司先後被證監會立案調查並處罰,3家保薦機構被警告和罰款,保薦代表人被採取終身證券市場禁入措施。這也印證了肖鋼上任之初對欺詐發行等違法違規行為的表態:打擊要“從嚴從快”。
  有業內人士形象比喻,如果前任主席郭樹清有點“鐵腕”的味道,那麼肖主席用的就是“鋼腕”。
  與此同時,“鋼腕”不僅體現在對已上市公司違法違規行為的嚴打,還未雨綢繆體現在對擬上市公司的防控上,在最新公布的新股發行制度改革徵求意見稿中,被業界稱為“史上最嚴的事後追究機制”讓保薦機構不寒而慄,“如果未在招股材料中提前預警,IPO成功上市後首份年報業績下滑超過50%甚至是出現虧損,那麼證監會將自確認之日起凍結相關保薦機構的其他IPO項目申請,並移交稽查部門立案稽查”。
  這意味着,以後保薦機構不能再“只薦不保”,同時不能再一味地幫助上市公司包裝利潤和誇大招股書的陳述,監管層從源頭上,讓中介機構盡職勤勉,有利於提高IPO企業的質量,將那些濫竽充數的企業擋在門外,從而實現對發行主體以及中介機構的更強約束。
  肖氏風格令市場耳目一新。
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