近期華商盛世減持東方財富收益歸屬問題以及華商盛世持股超標問題都備受市場關注,而從最新的基金三季報數據顯示,不考慮指數型基金,持股超標的基金不止華商盛世一家,另外還有財通主題等8隻基金也存在同類情況。
根據《證券投資基金運作管理辦法》,基金持有單只股票的市值不應超過其資産凈值的10%,最新的三季報數據顯示,持有單只基金市值超標的基金不單只有華商盛世一家。華商盛世因為持有東方財富超標,而且持股數量達到了5%的舉牌紅線,所以備受市場關注。東方財富10月12日發布股東減持公告,華商盛世因為持股超過了資産凈值的10%,對股票進行了減持,減持後雖然持股數已經低於東方財富總股本的5%,但持股超標依然沒有解決。根據華商盛世三季報顯示,華商盛世持有東方財富3381.11萬股,三季末公允價值7.25億元,佔該基金資産凈值的10.23%,依然超過了紅線限制。
除華商盛世外,還有8隻基金持有單只股票的市值超過了資産凈值的10%。財通主題超標比例最為嚴重,其三季末持有光正集團228萬股,公允價值1292.76萬元,但該基金三季末資産凈值不足億元,持有光正集團的市值佔到了基金資産凈值的16.76%;中銀消費三季度持有華邦穎泰的季末公允價值為3769.90萬元,佔到了該基金資産凈值的14.75%。另外,中郵戰略持有旋極信息、長安策略持有奧飛動漫的比例均超過了11%。
從基金公司看,只有華商盛世基金旗下有2隻基金同時持股超標,1隻是持有東方財富的的華商盛世,另外1隻是持有奧飛動漫的華商動態。華商動態持有奧飛動漫1062.24萬股,三季末市值3.90億元,佔到了該基金資産凈值的10.80%。奧飛動漫在7月間漲幅就達25.77%,而截至三季末一直處於停牌階段,這也讓長安策略、華商動態2隻基金持股比例均超過了10%。
雖然不少基金持有單只股票的市值未達到10%的限制,但卻離10%只有一步之遙。數據統計發現,持有單只股票市值在資産凈值9%~10%之間的基金有98隻之多,其中不乏一隻基金持有多只股票的市值均超過9%的情況。一旦持有股票大幅上漲,這些基金都有越線可能,也不排除效仿華商盛世,在報告之前開始減持。
泰達精選三季末持有東華軟體的市值佔到了資産凈值的9.99%,差一步就已經越線,嘉實穩健持有長城汽車的市值佔到了資産凈值9.97%,也是僅差一點就達到了10%,金鷹小盤、工銀價值等基金持有單只股票的市值均超過了資産凈值的9.90%。而如泰達效率、富國主題等基金持有多只股票的市值都超過了其凈值的9%,其中富國主題偏倉嚴重,三季末十大重倉股票中有5隻的持股比例均超過了其資産凈值的9%。