民族證券投行內控隱憂兩保代失察宏磊被警示
2013-09-06   作者:  來源:經濟參考報
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    宏磊股份今年捲入近5億元資金黑洞的漩渦中。據悉,資金窟窿的觸發點,是公司關聯方大股東佔用其資金,導致業績大幅下滑。6月19日,宏磊股份舉行公開致歉會,公司高管和民族證券兩名保代何繼兵、馮春傑悉數參加。
  馮春傑在會上解釋,其本人曾多次到現場實地進行檢查,但從未告知佔款一事,直到宏磊股份提供年報初稿時才發現一些科目存在異常,雖一直要求公司進行解釋,但被告知佔款時已經是4月。這並不能彌補保代的失職與追責。8月23日,浙江證監局對民族證券的何繼兵、馮春傑給予出具警示函處罰。
  “雖然問題出在上市公司內部治理有重大漏洞,但保薦機構持續督導期間的不盡職,也絕對不能推卸。”有券商保代&&。

(摘自理財周報。整理:任浩鵬)

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