基金髮行審核新政開閘
兩基金嘗鮮“簡易程序”
2013-01-16   作者:郭素  來源:上海證券報
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    新年伊始,證監會新基金審核改革正式啟動。根據昨日證監會公布的《基金募集申請公示表》,已經正式將申請基金劃分為20個工作日“簡易程序”和6個月“常規程序”,而3家公司旗下的4隻産品成為新規則下首批上報的基金。
  雖然新年首周基金上報略顯冷清,但分析人士指出,在新制度催熱下2013年新基金髮行或將繼續狂飆突進。

  兩基金“嘗鮮”發行審核新政

  今年1月1日起,新基金審核制度迎來重大改革,最大的變化在於取消原有的審核通道制,且縮短産品審核期限,常規産品按照簡易程序在20個工作日內完成審核,同時作為配套改革措施,實行基金産品網上申報與審核。
  不過,對於分級基金、理財基金、跨市場(境)ETF以及其他有特殊安排的基金産品,考慮到産品尚不成熟或運作機制複雜,證監會暫未實行簡易程序,審核周期仍為6個月。
  在昨日證監會公布的《基金募集申請公示表》中,已經按照“簡易程序”與“常規程序”進行區分,4隻基金産品在新年首周成為首批新制度下的嘗試者。
  具體來看,富國和華夏公司旗下的兩隻基金嘗鮮“簡易程序”,分別為富國宏觀策略靈活配置混合型基金、華夏一年定期開放債券型基金,兩隻基金均在1月4日上報後在9日得到了受理。
  另兩隻基金通過“常規程序”上報,包括富國目標收益兩年期純債債券型基金、工銀瑞信中證200ETF及其聯接基金。值得注意的是,在新年首周上報的4隻産品中,富國基金(博客,微博)佔據兩席。
  某分析人士&&,證監會新基金審核制度改革頗有些“準備案制”意味,未來或朝着備案制逐漸過渡。新制度取消原有通道制且審批周期大大縮短,新基金髮行更加高效快速,也能更好地“隨行就市”發行。

  2013年發行壓力不減

  值得注意的是,在新政首周,基金公司暫並未涌現出狂熱的申報熱情。數據顯示,2013年以來通過“簡易程序”和“常規程序”合計上報産品為4隻,比去年12月最後一週5隻的申報數量還少。
  不過,分析人士指出,短期內上報的冷清可能與農曆年末有關,2013年在新基金審核時間大大縮短的背景下,基金公司會有很強的申報與發行衝動,今年新基金髮行或會再掀高潮。
  據了解,不少大中型基金公司在2013年都紛紛加碼新基金髮行計劃,如易方計劃發行20隻以上,華安15至20隻,富國、國泰等公司都達10隻以上,等等。
  而另一情況是,目前積壓的新基金數量也頗為驚人。截至目前,獲批待發的基金約百隻,此外還有約41隻基金正在走審核程序。
  新年伊始火熱的發行局面印證了2013年“發行大年”的判斷。目前,繼上周20隻基金同步發行的火熱局面後,本週在發基金數量再擴容達到29隻。值得注意的是,南方、嘉實、國泰等大型公司更是兩隻産品同步發行。
  “新制度縮短審核周期後,新基金密集發行將成常態,基金髮行市場競爭進一步加劇。”對於2013年新基金髮行,某市場人士如是&&。

  基金申請核準公示表(簡易程序)

  基金管理人 申請事項 申請材料
  受理日期
  接收日
  華夏 一年定期開放債券型 2013-1-4 2013-1-9
  富國 宏觀策略靈活配置混合型 2013-1-4 2013-1-9
  注:審核期限為20個工作日,以受理日為準
  基金申請核準公示表(常規程序)
  基金管理人 申請事項 申請材料
  受理日期
  接收日
  工銀瑞信 中證200交易型開放式指數基金及其聯接基金 2013-1-4 2013-1-9
  富國 目標收益兩年期純債債券型 2013-1-4 2013-1-9
  注:審核期限為六個月

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