今年新基金平均規模僅15億
2011-08-16   作者:朱景鋒  來源:證券時報
 
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    隨着上周易方達資源行業基金完成募集,今年以來新基金募資總額終於突破2000億元大關。不過,由於受今年以來股市表現不佳、基金銷售過於密集以及其他理財産品競爭等多重因素影響,新基金首發規模慘澹,平均單只基金首募規模只有15億元,為歷史低點。
    據統計,截至上周五,今年以來130隻新基金合計募資額達到2010億元。今年新基金密集發行,創出兩個歷史之最。第一“最”是新基金髮行數量歷史最多。今年以來成立及獲批的新基金數已經達到181隻之多,到年底突破200隻幾無懸念,去年全年成立147隻基金。
  第二“最”是新基金平均首發規模歷史最低。據統計,今年以來單只基金平均首發規模僅為15.47億元,不僅低於去年的21.08億元和2009年的31.89億元,而且還低於2008年大熊市創出的平均單只基金首發18.2億元的最慘銷售業績。
  股市表現不佳,基金缺乏賺錢效應是今年新基金銷售遭遇寒流的主要原因之一。上半年基金業績大幅跑輸市場,平均虧損超過10%,下半年以來基金業績有所好轉,但整體上仍處於虧損狀態,投資者對基金缺乏信心,購買意願不強。
  此外,各家基金公司一窩蜂上馬新基金造成的基金髮行渠道過於擁堵,也是新基金首發規模普遍較低的重要因素。銀行理財産品的衝擊也使基金在發行上面臨重重挑戰和壓力。
  在行業整體低迷之際,新基金首發情況其實也成為基金公司綜合實力的試金石。大中型公司依靠較強的渠道優勢、品牌優勢和資金優勢,在激烈的基金髮行大戰中處於領先地位,無論是發行數量和規模均超過小公司。易方達基金今年以來已經發行4隻新基金,合計首發規模超過100億元;南方基金和工銀瑞信基金雖然僅成立3隻新基金,但合計募資規模也都超過100億元;富國基金、廣發基金、諾安基金、嘉實基金等公司則在今年已經發行成立5隻新基金,為新發基金數量最多的公司。
  在新基金密集上報和獲批的情況下,大公司可以利用自身資源同時發售多只基金。南方基金日前就宣布,將於8月22日開始發售南方上證380交易型開放式指數基金(ETF)及其聯接基金、自8月25日起開始發售南方中國中小盤股票指數基金,之前嘉實、博時等公司也都出現過同時發售3隻新基金的壯舉。但一些小公司只能等待渠道的排期,新基金獲批後遲遲無法投入發行。

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