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對於平安證券來説,這一週是不平凡的,尤其是周二。繼勝景山河“造假門”、深寶安研報遭質疑,周二平安證券又陷入了群興玩具“瞞報門”。然而遭質疑的不僅是其保薦業務和投研能力,就在這一天,旗下的混合型集合理財産品“年年紅1號”最終以0.6037元的凈值慘澹清盤,不過其400多萬元管理費用卻沒少收一分。 3月8日,平安證券在其網站發布了一則《關於平安年年紅1號集合資産管理計劃到期終止的公告》稱,其成立於2008年3月7日、計劃存續期三年的“年年紅1號”集合資産管理計劃已於今年3月7日到期終止。公告同時&&,自2011年3月7日起五個工作日內,公司和託管人將在扣除清算費用、管理費、託管費等費用後,將“年年紅1號”資産按照委託人持有份額的比例,以貨幣形式分派。 根據平安證券公布的凈值表現,“年年紅1號”自成立那天起,業績就一直處在虧損狀態,且在此後的三年內從未超過1元。據統計,投資者最初投入的約2.8億元資金,到2010年底的資産凈值僅剩下1.3億元,而到清盤前,累計凈值增長率為-39.63%。 不過,投資者的虧損並不影響平安證券管理費的收取,據“年年紅1號”公布的相關公告顯示,截至2010年底,平安證券僅累計提取的管理費就達到404.7萬元。 沒有分紅,更沒有收益,只有一張虛無的“大餅”。在“年年紅1號”的産品公告欄,記者僅看到了2008年6月和2009年2月公司致客戶的兩封信。其中,2009年2月的信中對於凈值出現較大下降的解釋是“由於我們秉持的是投資高成長類公司並長期持有的理念,雖然資産組合中持有的個股業績增長符合甚至超過預期,但在前所未有的系統性風險面前,我們堅持的較高倉位持有優質股的投資策略受到嚴峻挑戰,選股方面的優勢沒有轉化為勝勢”。但同時,公司也明確表態,“‘努力提升凈值,為客戶挽回損失並爭取收益’已成為平安證券公司,而不僅僅是資産管理事業部未來兩年的頭等大事”。然而直至清盤時,似乎公司也沒能辦好這件“頭等大事”。當年發行時,公司在《集合資産管理計劃説明書》中對於“投注目標”和“投資理念”的美好描述,都在三年後化作了泡影。 目前,平安證券旗下還有兩隻集合理財産品,一隻是2009年9月成立的股票型集合理財産品“平安中小盤”,其截至3月4日的累計凈值為1.0740元;而另一隻2008年11月成立的債券型産品“債券寶”截至4日的累計凈值為1.0790元。據Wind統計顯示,兩隻産品自成立以來的總回報率為7.48%和7.91%,與排名居前的同類産品兩位數的回報率差距較大。
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