近段時間，多起針對私募違規行為的處罰相繼落地，涉及違規領域包括違規泄漏未公開信息、利用未公開信息交易、向非合格投資者募資等多方面。在機構人士看來，私募行業嚴監管態勢持續，有助於加強行業合規與專業能力建設，進一步推動私募行業的高質量發展。

　　日前，上海證監局披露的公告顯示，某私募證券投資基金管理有限公司投資經理龔某某因泄漏未公開信息，被監管部門給予警告，同時處以20萬元罰款。

　　根據公告，龔某某曾擔任某私募證券投資基金管理有限公司投資經理，管理5隻私募基金，負責上述私募基金的投資決策等工作，知悉相關投資決策等未公開信息。在任職期間，龔某某通過當面告知、微信、提供相關私募基金産品證券賬號密碼等方式，向趙某泄漏其管理基金的投資決策等未公開信息。

　　上海證監局指出，龔某某的上述行為，違反了《私募辦法》《私募條例》相關規定，構成《私募條例》所述的違規行為。依據相關條例，上海證監局決定對龔某某作出責令改正、警告，並處以20萬元罰款的行政處罰。

　　隨着資本市場監管的持續收緊，私募行業的合規要求不斷提升。近期，多起針對私募行業違規行為的處罰相繼落地。

　　今年12月12日，中國證監會宣布，對浙江優策投資管理有限公司及有關責任人員違法違規行為作出行政處罰。據介紹，相關處罰力度為頂格處罰，在私募監管領域為“史上最重”。同月，山東證監局對秦禾九川私募及負責人出具警示函，因其向非合格投資者募資及信息披露不準確，山東證監局決定對泰禾九川（山東）私募基金管理有限公司、其法定代表人、執行董事兼總經理任瑞臻採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

　　據證監會有關部門負責人介紹，私募投資基金監督管理條例大幅加大了處罰力度。證監會將用好用足相關條款，進一步提高違法違規成本。近5年出清違法違規及僵屍機構超8000家，行業結構進一步優化，行業風險明顯收斂。

　　在業內人士看來，嚴監管為私募行業劃清底線，有助於加強行業合規與專業能力建設，凈化市場環境，吸引長期資金沉澱，推動行業從規模衝動轉向質量成長，為資本市場注入新動能。而私募機構及從業人員更應嚴格遵守法律法規，恪守職業底線，切實履行信息保密義務，共同維護私募行業的健康可持續發展。

　　（實習生周夢琪對本文亦有貢獻）