近期，面對“十五五”新發展階段，中原證券合規法務團隊借鑒同行業有效管理模式，結合公司業務發展定位與目標，開展對標管理，助力公司“十五五”新開篇。

　　對標行業 優化管理模式

　　根據公司業務發展布局調整，制定公司合規法務風險管理優化實施方案。一是對於業務發展重點領域，強化條線及基層營業網點合規資源，對新産品、新業務及重大決策，確保應審盡審；將法律論證與合規性審查融合嵌入重大決策程序中，嚴把法律風險關。二是科學合理分配不同層級的管控事項，明確合規管理員的分類、分層、分級管理機制，在嚴把合規關卡的同時，兼顧審核時效的提升。三是完成對合規管理規定等基礎性制度的修訂完善，從制度層面推動合規管理體系的升級與優化。

　　持續夯實合規文化基礎

　　中原證券持續倡導“合規創造價值”“合規人人有責”理念，堅持將合規文化建設與公司治理、發展戰略、發展方式、行為規範深度融合，把合規文化理念貫徹到經營管理全過程。文化建設的落地要求合規管理人員不斷加強專業培訓和職業發展規劃，提升專業附加值，形成學習專業、尊崇專業、按專業精神做事的文化氛圍。

　　合規法務團隊長期秉承並強調承擔合規審查與監督的重要職能，對公司內部管理制度、重大決策、新産品和新業務方案等進行合規審查，出具書面意見，確保公司經營活動合法合規。堅持將合規文化理念與業務發展相融合，使公司具體經營決策與其發展戰略和合規文化理念保持一致，把好“入口關”，強化合規審查的剛性約束，確保“看不清管不住則不展業”。

　　合同管理是合規管理的關鍵環節。中原證券嚴格落實合同管理全流程管控，規範合同相對方准入審核，開展相對方合作評價並動態更新相對方名錄；持續完善合同範本體系，強化合同審查，有效防範違規約定與法律漏洞；同時全程跟蹤合同履行進度，動態排查履約風險，及時處置爭議事項，實現閉環管理。通過全鏈條從嚴把控，確保合同訂立與履行全程合法合規、風險可控，為公司經營發展築牢堅實的合同合規保障。

　　反洗錢工作是維護金融秩序穩定與社會公平正義的重要防線，反洗錢宣傳工作成為合規文化建設的重要組成部分，中原證券堅持壓實一線防控洗錢風險工作，同時將反洗錢意識貫穿於每個員工及每項工作之中。一是着重提升高質量完成新《中華人民共和國反洗錢法》培訓宣貫工作；二是召開反洗錢年度會議，組織線上能力建設認證課程，實施上下聯動、分層施教、內訓外培、雙軌並進；三是編發期刊解讀、組織測試答題、編印宣傳折頁、製作動畫微視頻，運用多維覆蓋、多場景融合的宣傳方式，實現精準傳達。

　　強化內控協同聯動效能

　　一是健全監督力量整合機制。深化黨紀、內審、合規、風控等監督監察體系的協同聯動；優化監督資源配置，建立高效的聯合檢查、信息通報和線索移送機制，提升監督的統籌性、科學性與全面性。二是完善信息共享互通機制。建立健全覆蓋全公司的內部控制信息共享平台或機制；規範信息的收集、匯總、分析與共享流程，確保內部控制相關信息在相關部門間及時、準確、充分流通；優化跨部門協同工作會議機制，提升重大風險聯防聯控效率。三是強化責任追究剛性約束。健全覆蓋各層級、各環節的責任追究制度體系，明確問責標準與程序；切實強化制度的剛性約束力，做到有責必問、問責必嚴；構建集中統一、權威高效的責任追究工作體系。

　　科技賦能 提升合規管理效能

　　金融科技能破解合規管理中人工效率低、覆蓋不全的難題。中原證券將合規管理數字化納入公司數智化轉型整體安排，探索大數據與人工智能在合規管理中的應用，完成了合規數智平台的一期建設，在此基礎上，為進一步提升公司整體信息化水平，推動公司合規管理達到《證券公司數字化能力成熟度指引》團體標準中規定的合規體系數字化成熟度，開展平台二期建設。通過科技賦能，引入合規智能問答與搜索功能，結合大數據與機器學習技術，提供實時監管政策、處罰案例、智能標注與問答支持，提升合規對業務的服務能力，提升制度建設、合規審查與諮詢、監測與檢查等工作的效能，通過人工智能提升合規審查效率，降低人為疏漏風險。

　　中原證券及全體員工已深刻認識到新形勢下加強合規文化建設的重要性，新形勢下的合規工作必須穿透業務實質，主動識別和化解真正的合規風險；合規工作必須具備前瞻性和主動性，從“事後查缺補漏”轉向“事前預警和事中乾預”。未來將以高度的責任感和使命感，銳意進取，紮實工作，推動形式合規向實質合規轉變，為公司在“十五五”新開篇的發展持續保駕護航。（華柏）