12月6日，證監會主席吳清在中國證券業協會第八次會員大會上&&，“十五五”是乘勢而上，全面深化資本市場改革、加快打造一流投行和投資機構的戰略機遇期。證券行業要在服務實體經濟和新質生産力發展等方面強化使命擔當。

吳清&&，證券行業積極融入經濟社會發展全局，主動服務國家重大戰略，深入落實以客戶為中心的發展理念，市場格局、業務結構、創新發展和風險管理能力發生了深刻變化，呈現出良好發展態勢。規模實力穩步壯大。107家證券公司總資産14.5萬億元，凈資産3.3萬億元，四年多來增長分別超過60%和40%。證券公司客戶超過2.4億，增長26%。服務質效持續提升。行業機構把功能性放在首位，四年多來助力近1200家科技創新企業上市，服務各類企業境內股債融資超過51萬億元，承銷科創債、綠色債券等産品規模超過2.5萬億元。持續做好普惠金融，積極落實減費讓利，深化定點幫扶和結對幫扶，行業社會責任進一步強化。

吳清強調，“十五五”規劃建議對建設現代化産業體系、加快高水平科技自立自強、提高資本市場制度包容性適應性等方面作出一系列重大戰略部署。證券行業作為直接融資的主要“服務商”、資本市場的重要“看門人”、社會財富的專業“管理者”，要在服務實體經濟和新質生産力發展方面強化使命擔當，要在更好服務投資者、助力居民資産優化配置方面強化使命擔當，要在加快建設金融強國方面強化使命擔當，要在促進高水平制度型開放方面強化使命擔當。

吳清提出，“十五五”是乘勢而上，全面深化資本市場改革、加快打造一流投行和投資機構的戰略機遇期，他對行業發展提出了五點希望，包括：

一是行業功能發揮要邁上新&階。要牢牢把握服務實體經濟這個根本。要突出服務新質生産力發展這個重點。深入研判科技創新和産業創新融合趨勢，敏銳洞察、及時響應企業對金融服務需求變化，積極參與科創板、創業板等重大改革，不斷提升産品服務的精準性、適配性。要自覺承擔保護投資者合法權益和促進穩市興市的社會責任。時刻牢記個人投資者佔絕大多數這個最大市情，進一步強化證券公司交易主渠道綜合優勢，自覺維護市場交易秩序和“三公”原則。要帶頭踐行價值投資理念，強化跨周期逆周期布局，提升投資穩健性和價值判斷力。要發揮好首席經濟學家和行業機構分析研究專長，講好中國“股市敘事”，營造積極輿論環境。

二是專業服務能力要展現新提升。要切實扛起“看門人”責任。恪守誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀等原則，夯實投行內控“三道防線”，從把好IPO入口關向“全程護航”加快轉型，引導上市公司規範經營、提升價值，不斷築牢市場發展之基。要提升價值發現培育能力。強化業務協同，提升IPO、並購重組服務的專業性和影響力，深度參與企業價值創造。要注重加強承銷保薦和定價能力建設，促進一二級市場協調平穩發展。要提升財富管理服務能力。進一步強化與投資者的利益綁定，加快健全以投資者回報為核心的評價體系，推動經紀業務、投顧業務和綜合財富管理的轉型發展。對於各類中長期資金，要做好産品、交易、做市、風險管理等全方位支持，更好助力完善“長錢長投”的市場生態等。

三是差異化特色化發展要做到新突破。各證券公司要立足自身資源稟賦，發揮好比較優勢，從價格競爭加快轉向價值競爭。監管政策上，將着力強化分類監管、“扶優限劣”。對優質機構適當“松綁”，進一步優化風控指標，適度打開資本空間和杠桿限制，提升資本利用效率；對中小券商、外資券商在分類評價、業務准入等方面探索實施差異化監管，促進特色化發展；對於少數問題券商要依法從嚴監管，違法的從嚴懲治。

四是加強合規管理和風險防控要取得新成效。要牢牢抓住提升治理有效性這個關鍵。把公司治理和股權管理的剛性要求真正落到實處，健全關聯交易管理等利益衝突防範機制，堅決防範股東違規干預經營，堅決出清不適格股東。要進一步加強交易管理。增強穿透管理的能力和針對性，提升不同類型投資者交易服務的公平性，維護好中小投資者合法權益，嚴防非法套利和擾亂交易秩序。要強化重點領域風險防範。對融資融券、場外衍生品、私募資管等需重點關注的業務，異地總部、子公司等需重點關注的機構，信用和流動性以及合規性等重點風險，必須“瞪大眼睛”，做到防患於未然。對於加密資産等新業態要深入研判、穩慎對待，看不清、管不住的堅決不展業，違法違規的堅決不做。

五是行業文化建設要煥發新氣象。行業機構必須大力弘揚和踐行中國特色金融文化，堅持長期主義，把文化建設融入公司發展戰略、規章制度、日常經營，對標最佳實踐、結合行業特色塑造行業文化。要高度重視聲譽管理，將企業文化、價值觀等嵌入品牌建設，更加主動加強新媒體等輿情引導應對，切實講好行業故事，共同塑造、共同維護好行業形象和品牌，贏得各方信任信心。