日前，中證中小投資者服務中心（簡稱“投資者服務中心”）支持11名投資者向石家莊中院提交東旭光電科技股份有限公司虛假陳述民事侵權普通代表人訴訟案（簡稱“ST旭電案”）立案申請。“經決策，2024年10月11日，投資者服務中心對ST旭電案啟動了普通代表人訴訟。期間，對於投資者反映的問題，我們通過電話、現場接待、信訪件回復等方式耐心解答了相關疑問。”投資者服務中心相關負責人介紹，目前石家莊中院線上立案系統顯示已審核通過，投資者服務中心正在等待法院正式受理通知。針對投資者關注的一些問題，投資者服務中心也進行了詳細解答。
就ST旭電案面向投資者釋疑
對於投資者關心的上述“11位的原告是如何産生的？”“訴訟代表人是怎麼産生的？”等問題，投資者服務中心方面介紹，原告是從相關來電來信來訪的投資者中産生，並按時間順序、個人意願篩選20余名投資者，請其向投資者服務中心委任的公益律師提供交易記錄。按照投資者遞交材料的先後順序、損失金額、提交的數據質量等原則確定11名原告投資者。經徵詢11名原告意見，投資者服務中心從提交材料的投資者中篩選兩名損失金額適中的原告作為代表人，並獲得11名原告的一致同意。作為證券糾紛代表人訴訟之一，普通代表人訴訟起訴時須有10名以上原告、有2名至5名擬任代表人以及原告提交有關證明證券侵權事實的初步證據。
“投資者對本案的訴權不受投資者服務中心是否支持提起普通代表人訴訟、投資者是否參與投資者服務中心支持訴訟的影響，投資者擁有訴權，自主向法院提起訴訟的途徑一直暢通，且投資者維權救濟還包括專業調解、仲裁、訴訟等多種方式。”投資者服務中心強調，“我們將在中國投資者網、投資者服務中心官網、官方微信公眾號（投服中心）等&&發布公告，及時通報後續進展，請投資者密切關注。”
記者了解到，依據虛假陳述新司法解釋第三條、最高人民法院《關於證券糾紛代表人訴訟若干問題的規定》第二條的規定，證券虛假陳述侵權民事賠償案件，對多個被告提起的訴訟，由發行人住所地有管轄權的中級人民法院或者專門人民法院管轄。因目前ST旭電的註冊地在河北省石家莊，投資者服務中心選擇向石家莊中院遞交立案申請。如石家莊中院不受理本案，再考慮向其他法院申請立案。若投資者自主起訴，可自主選擇管轄法院起訴。
因本案暫未出具行政處罰事先告知書，投資者服務中心&&，先根據河北證監局對公司及控股股東採取責令改正行政監管措施的決定，將ST旭電、控股股東以及各自的法定代表人列為被告，後續將視行政處罰及相關證據情況調整。訴訟過程中被告可提異議，由法院最終裁決。
“三日一價”初步認定
針對投資者關心的ST旭電案實施日的初步確定問題，投資者服務中心方面介紹，該案依據2024年7月5日ST旭電披露的河北證監局對公司出具的責令改正措施決定，目前公司的違法行為為未及時披露資金佔用事項。根據ST旭電《2023年年度報告》《2023年度控股股東及其他關聯方非經營性資金佔用及清償情況表》，其資金佔用始於2018年，但未披露具體開始時間。
投資者服務中心認為，對於難以明確資金佔用實施日的，推定該信息産生於區間段內最後一個自然日。據此，推定最晚於2018年12月31日達到應當披露標準。根據《最高人民法院關於審理證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規定》（簡稱“虛假陳述新司法解釋”），確定應當披露資金佔用期限屆滿後的第一個交易日為實施日，即2019年1月4日。後續不排除投資者服務中心根據行政處罰文書，重新認定實施日的可能。
7月5日晚間，ST旭電披露的《2023年年度報告》顯示，控股股東東旭集團有限公司（簡稱東旭集團）及其關聯方非經營性佔用公司資金，截至2023年12月31日，東旭集團及其關聯方佔用公司資金餘額為95.95億元，佔公司當期經審計凈資産的45.64%。該公司於7月5日晚間同步披露收到河北證監局下發的《河北證監局關於對東旭光電科技股份有限公司、東旭集團有限公司採取責令改正行政監管措施的決定》，也涉及資金佔用的事項。據此，投資者服務中心確定本案揭露日為2024年7月6日。
“ST旭電股票自揭露日至目前未到第30個交易日，換手率也未到100%，因此基準日和基準價均為投資者服務中心暫定。”投資者服務中心相關負責人介紹，起訴時以最近一個交易日2024年8月14日為基準日，基準價按照揭露日至基準日期間每日收盤價的平均價暫定為0.761元/股。案件審理過程中，如達到基準日，可再調整基準日和基準價。
投資者服務中心&&，原告、被告均有權按照相關規定、自己的理解及判斷對“三日一價”（證券虛假陳述的實施日、揭露日或更正日和基準價）提出主張，最終由法院裁決確定。若投資者不認可投資者服務中心對本案判斷的“三日一價”，投資者可以另行起訴。另外，談及後續投資者如何參加投資者服務中心支持提起的普通代表人訴訟，該機構&&，將在中國投資者網、投資者服務中心官網、微信公眾號及時轉載、及時通知投資者，投資者若符合法院裁定的適格區間，可依法向法院進行權利登記。
