1月9日,中國證監會新聞發言人鄧舸通報了證監會近年來針對內幕交易的執法工作情況。據介紹,2013年下半年開發啟用大數據分析系統以來,已調查內幕交易線索375起,立案142起,分別比以往同期增長了21%、33%。目前,已將涉嫌利用“銀潤投資”、“圓城黃金”、“愛施德”、“焦作萬方”等43家上市公司的內幕信息,從事非法交易的林平忠、張鵬、聶平等125名個人和3家機構移交公安機關。
在打擊力度明顯加大的同時,隨着執法新技術的運用,一批多環節洩露內幕信息、交易隱蔽性較強、多種違法行為交織並存、常規手段難以發現的案件線索被挖掘出來。在林平忠內幕交易案中,廈門銀潤投資股份有限公司2013年啟動重大資産重組時,承擔財務顧問業務的廈門高能投資諮詢有限公司的董事陳某,知悉內幕信息後,涉嫌向其大學老師林平忠洩露,林平忠涉嫌利用其親屬及學生賬戶非法交易“銀潤投資”股票,賬面獲利近1470萬元。林平忠還涉嫌向他人洩露內幕信息。目前,該案經移交公安機關偵查終結後,正在檢察院審查起訴。
鄧舸&&,內幕交易違背了資本市場“三公”原則,直接損害了投資者合法權益,嚴重破壞了市場誠信基礎,影響了市場功能的發揮,是資本市場的毒瘤,證監會始終將嚴厲打擊內幕交易作為執法工作重點。為適應當前監管執法形勢,證監會已對稽查執法力量和科技投入作出統籌安排,今後將進一步加大對內幕交易綜合防治的力度,努力讓每一個投資者在每一起信息披露過程中都能夠得到公平對待。
早前一天的1月8日,證監會&&,新發布的《上市公司重大資産重組管理辦法》和《上市公司收購管理辦法》新規已從多個方面防止內幕交易發生,一是要明確對證券服務機構及其人員行為約束,要求重大資産重組信息披露前採取保密措施;二是要求重大資産重組交易對方作出公開承諾,如因提供的信息存在虛假、誤導或遺漏將依法承擔賠償責任,並在查實是否存在內幕交易前,暫停相關人員的股權轉讓,並明確內幕信息核查人員名單的界定標準等;第三,繼續將股票異常交易監管與重大資産重組行政許可挂鉤。