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“老鼠倉”事件再度發酵。近日,原滙豐晉信基金“80後”基金經理鍾小婧因“利用未公開信息交易”,被上海證監局取消基金從業資格,並罰款20萬元。捕鼠風暴不斷升級,關於調查對象的種種傳聞已經不僅限於公募基金經理,保險資管的投研人員也被爆涉案。 根據上海監管局行政處罰決定書中披露的信息,作為基金經理的鍾小婧雖然買入成交金額達300多萬元,但卻累計虧損8.45萬元。而即便以虧損告終,其行為也遭到監管機構嚴厲處罰。 相關案件信息顯示,鍾小婧在2009年7月20日到2012年1月3日在擔任滙豐晉信平穩增利基金基金經理及備崗期間,獲得滙豐晉信管理的11隻股票型基金、混合基金投資品種信息的查詢權。鍾小婧使用自己證券賬戶以及具有部分控制權的張某證券賬戶,同步於或者略晚於滙豐晉信各基金買入同一公司股票即“銅陵有色”。其共交易股票12隻,累計買入成交金額324.8511萬元,虧損8.45萬元。而上述張某證券賬戶資金主要來源於鍾小婧及張某,部分資金劃轉由鍾小婧辦理,投資決策由鍾小婧和張某作出,該賬戶涉案股票交易通過鍾小婧手機下單。 上海證監局對鍾小婧利用未公開信息交易行為進行了立案調查、審理,並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。 對此,滙豐晉信方面則&&,“有關我司前員工鍾小婧受到上海證監局處罰相關事宜,其個人行為,我司不便亦不予評論。公司按照證監會要求,制定各項風控流程及規章制度,並嚴格執行。” 除了遭到處罰的鍾小婧,另有消息稱原海富通基金公司基金經理黃春雨、原上投摩根基金公司基金經理歐寶林和原華寶興業基金公司基金經理牟旭東,均涉“老鼠倉”被立案調查。而在這場捕鼠風暴中,保險資管也被捲入其中。市場有傳聞稱,平安資管、中國人壽以及太平人壽資管三家被查出有問題,涉嫌捲入老鼠倉案。 對於傳聞所指平安資産管理公司投資部負責人張治民因涉嫌老鼠倉被調查一事,平安資産管理公司&&張治民於2013年中從公司離職,公司並不掌握事件詳細情況,但高度關注並支持目前監管。而中國太平保險集團旗下的太平資産管理公司則明確否認傳聞,稱公司未接到監管機構對本公司投研人員有關涉及“老鼠倉”的調查,報道內容不屬實。
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