證監會:上海老鼠倉案有一基金經理涉案
基金業恐再度掀起監管風暴
2013-12-21   作者:記者 吳黎華/北京報道  來源:經濟參考網
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    證監會新聞發言人鄧舸12月20日在例行新聞發布會上&&,近期,新疆證監局主辦了一起上海某基金經理涉嫌利用未公開信息交易的案件,該案目前有一名基金經理涉案,證監會初步查明其在任職期間借用多個證券賬戶利用非公開信息交易股票的情況,非法獲利較大。目前案件還在進一步辦理之中,待案件調查終結後,證監會將及時披露相關案情。在此,證監會特別提醒業內人士,嚴格遵守職業操守,莫碰法律底線。

    稍早之前,證監會曾&&,近期,根據交易所核查發現的線索,證監會對個別基金公司旗下管理的基金與部分賬戶涉嫌利用未公開信息交易的情況進行調查。有市場傳言稱,原匯添富基金經理蘇競已經被協助有關部門進行調查,11月22日,蘇競離職。公開資料顯示,蘇競自2007年12月17日-2013年11月22日一直在管理匯添富均衡增長,這是一隻股票型基金。此後又有消息傳出,除了蘇競之外,滬上部分固定收益類基金經理也被稽查機構要求談話,其中一位擔任某公司固定收益部總經理。

    儘管尚未有最終的調查結論,但在業內人士看來,一場新的監管風暴似乎正在基金行業掀起,而其目標,則直指“老鼠倉”這一嚴重損害基金行業聲譽、為眾多基金投資者深惡痛絕的行為。

    實際上,今年以來,證監會始終對包括“老鼠倉”在內的內幕交易違法犯罪行為保持了高壓態勢。根據證監會最新公布的數據,今年前10個月,證監會共受理各類證券期貨違法違規線索486件,同比增長44%;啟動調查286起,同比增長25%。其中,新增調查內幕交易案件158起,立案67起,佔全部立案案件的42%。證監會&&,在查處的內幕交易案件中,主要內幕信息仍為重大資産重組信息,此外,高送轉、股份回購、礦産收購等領域也是內幕交易的多發環節,在利空信息發布前賣出股票避免損失等集內幕交易與信息披露違法於一體的複合型違法行為也不斷增多。

    另一方面,自肖鋼擔任證監會主席以來,中小投資者保護一直被置於極為重要的位置,其對“老鼠倉”這種行為的態度可想而知。肖鋼此前撰文稱,要針對操縱市場、內幕交易、“老鼠倉”等重大違法行為相應制定實體性認定辦法,在司法解釋和司法政策方面,需要盡快修訂虛假陳述民事賠償司法解釋。抓緊制定內幕交易、市場操縱民事賠償司法解釋和虛假陳述、市場操縱、“老鼠倉”刑事司法解釋。而在此前在《人民日報》發布的署名文章中,肖鋼則&&,堅決查處欺詐發行、違法披露、內幕交易、操縱市場、老鼠倉等嚴重損害中小投資者利益的違法行為,提高違法違規成本。

 

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