光大證券“8 16烏龍事件”，正在對這家公司自身和整個券商行業産生深刻影響。中國證監會新聞發言人在周五的例行發布會上&&，證監會的調查取證工作已經基本完成，並&&將進一步改進和加強對證券公司內控的監管。業內人士擔心，這場突如其來的烏龍事件可能會打亂整個券商行業的創新進展，並對眾多創新業務的開展和常規化産生不可預知的影響。
證監會新聞發言人説，關於光大證券異常交易案，證監會的調查取證工作已經基本完成，目前正在移交會內相關部門審理。考慮到該案屬新型案件，為慎重起見，證監會正在組織有關專家進行論證諮詢，待相關程序完成後，將盡快公布處理結果。該發言人説，此次光大證券自營交易異常事件暴露了光大證券的風險控制指標不符合規定，證監會在第一時間核查後也發現其策略投資部證券自營業務的內部控制存在缺陷，信息系統管理問題較多。為此，證監會上海監管局已決定依據上述規定先行對光大證券採取行政監管措施，暫停其策略投資部證券自營業務，並責令其進行整改和內部責任追究；同時，證監會還決定對其正式立案調查。對調查處理結果，將及時向社會公布。
證監會&&，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險控制指標管理辦法》，對於風險控制指標不符合規定、內部控制不完善、經營管理混亂的證券公司，中國證監會可以區別情形，對其採取限制業務活動、責令暫停部分或者全部業務、停止批准新業務、撤銷有關業務許可等行政監管措施。
一位證券業內人士説，考慮到光大證券今年以來在投行、自營和固定收益上所集體表現出了內控失控的風險，不排除監管部門暫停其全部業務並在相當長一段時間內停止批准其新業務。該人士説，處罰的嚴厲程度取決於監管部門對此次事件的定性，尤其是其中是否涉及內幕交易以及操縱市場等行為。不過，該人士也同時&&，由於經紀業務等影響的投資者眾多，全面暫停業務的可能性並不大。
中國人民大學商法研究所所長劉俊海對《經濟參考報》記者&&，有人説光大證券此次在現貨市場和股指期貨市場的行為是創新，不構成違法違規，在其看來，這種説法有些牽強，因為這種行為給投資者造成了損失，擾亂了證券市場，這些都是客觀存在的。“創新不可離開誠信，離開誠信、公平來談創新，就是盲人騎瞎馬，必將陷入歧途。”劉俊海説，在這個大是大非的問題上，監管者必須清醒地認識到。
劉俊海説，監管者強調要加強證券市場監管，加強執法，如果説的是一套，做的是一套的話，監管者的公信力就會受到損害。他&&，光大證券應當道歉並賠償損失，證監會在經過調查以後，應當給予處罰的依法進行處罰，教育整個資本市場引以為戒，不要在提創新的時候就忘記誠信，不要在提創新的時候就忘記法治的要求和底線。
“表面上是軟體的問題，實際上是人的問題。”劉俊海説，即使是軟體錯誤，也是風控的盲點和軟肋。他強調，更希望光大證券此次能夠化危為機，查缺補漏，改善公司治理和內控制度，走上與投資者多贏共享的道路。
除了身處於漩渦之中的光大證券外，這起烏龍事件對於整個券商行業的影響也正在顯現。證監會&&，近年來，在行業創新發展的新形勢下，該會持續強調並不斷加強證券公司內控監管工作，經過監管機構與行業共同的努力，目前證券公司的風險防控能力和內部管理水平有了明顯提高。但是，光大證券這次事件仍反映出個別公司內部管理存在薄弱環節，風險管理意識還需繼續增強，風險控制能力有待進一步提高。下一步，證監會將針對光大證券這次事件暴露出來的問題，有針對性地採取措施，進一步改進和加強對證券公司內控的監管。
一位券商分析師對《經濟參考報》記者&&，在光大證券烏龍事件之前，證券公司在資管領域尤其是銀證合作的通道業務上所暴露出的風險已經引發了監管部門的重視。在今年的創新大會上，就明確地表現出了這種監管取向。這位分析師説，儘管監管部門鼓勵創新的態度不會改變，“放鬆管制、加強監管”的態度也不會發生變化，但毫無疑問將會對證券公司的內控投以更多的關注，在一些券商創新業務（國債期貨、約定回購）的推進進度上，也必將受到這起事件的影響而有所推遲。“之前有市場觀點把光大證券這次的烏龍事件和327國債期貨事件相提並論，這無疑是監管部門和交易所十分不希望看到的。”
在當天的例行發布會上，針對光大證券事件將延誤國債期貨推出的傳言，證監會&&，推出國債期貨是國務院2013年深化經濟體制改革的重點工作之一。目前，國債期貨各項準備工作正在有序推進過程中。此前有市場傳言稱，國債期貨原定於8月16日——也就是光大證券烏龍事件當天正式推出，不過顯然由於種種原因未能成行。