巴克萊因操縱電價被罰4.53億美元
2013-07-18   作者:記者 廖冰清/綜合報道  來源:經濟參考報
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    據路透社報道,美國聯邦能源監管委員會(FERC)16日宣布,對英國巴克萊銀行及其四名前電力交易員操縱電力市場行為處以4.53億美元罰款。這是該行繼去年LIBOR操縱案後再一次收到天價罰單。
  這項創紀錄的罰款最初由FERC於2012年10月提出。當時該委員會指控巴克萊銀行在2006年11月至2008年12月期間涉嫌操縱美國加利福尼亞州及其他西部地區的電力市場,不正當地提升金融衍生品頭寸。該項罰款經FERC評估後在一份執行令中得到確認。
  16日,FERC指令巴克萊及其下屬交易員在30天內支付4.53億美元的民事賠償,其中,公司承擔4.35億美元,前電力交易團隊主管斯科特康奈利承擔1500萬美元,其他三名涉案交易員各承擔100萬美元。此外,巴克萊銀行還須向亞利桑那州、加利福尼亞州、俄勒岡州和華盛頓州的低收入家庭能源援助項目支付3490萬美元,用以補償因此次違規交易而遭受損失的美國家庭。
  巴克萊銀行&&將對該指控做出反擊。該行在一份聲明中稱,對FERC的行動感到失望,並稱該處罰是沒有依據的。“我們相信我們的交易是合法的。此次民事處罰指令就其本質而言是單方面文件,並不意味着其全面而不存偏見地描述了事實,或準確適用了法律。”
  據英國《金融時報》報道,罰款可能不是最終結果。FERC稱,巴克萊銀行和涉案交易員決定放棄有行政法官參與的聽證會。律師&&,如果他們在30天內不繳納罰款,此案將在聯邦法院再次舉行聽證,屆時或將産生新的調查結果。
  路透社稱,此案或將成為對FERC執行權力的一次重要檢驗。2005年通過的美國《能源政策法案》擴大了該委員會處罰能源市場操縱行為的權力,規定其有權對違法企業處以每日每次上限100萬美元的罰款。
  據悉,自2011年初以來,FERC已經進行了至少13起能源市場操縱案調查,德意志銀行和摩根大通銀行的交易部門都曾遭到調查。今年1月,委員會對德意志銀行就電力市場操縱行為處以150萬美元罰款,摩根大通也被警告可能被執行類似的處罰。
  《金融時報》稱,巴克萊銀行2012年曾因LIBOR操縱案,被英國和美國的監管機構處以2.9億英鎊的罰款。
  新罰單公布當天,巴克萊任命了前摩根大通首席財務官圖沙莫扎利亞為新的財務主管,目的是加強高層管理團隊在投資銀行業務方面的專業技能。
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