美金管局對花旗等5家金融機構處以448萬美元罰款
2012-12-28   作者:王宗凱 陽建  來源:新華08網
 
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  美國金融監管局27日發表聲明説,對美國花旗、高盛、摩根大通、美林和摩根士丹利等5家金融機構處以448萬美元罰款,因其弄虛作假,將支付給游説機構的資金記錄為債券發行成本。
  聲明説,從2006年1月至2010年12月,這5家金融機構向加州公共證券協會自願支付游説資金,由這家游説機構代表這5家金融機構參與各種政治活動並對加州政府施加影響。在發行市政債券和州政府債券過程中,這5家金融機構將游説資金納入債券發行成本。
  美國金融監管局認為,游説活動與債券發行並沒有直接&&,這種做法違反了市政債券監管規定。
  這5家金融機構既不承認也不否認美國金融監管局的相關指控,但同意支付448萬美元罰款以了結此案。
  美國金融監管局是美國最大的獨立監管機構,負責監督全美所有證券公司,但不是政府機構,而是一傢俬人企業,其前身是美國全國證券交易商協會。
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