海通一天兩單IPO折戟 終止上市企業共47家
2012-07-25   作者:曉晴  來源:21世紀經濟報道
 
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    正在有越來越多的企業主動放棄IPO。
  證監會最新披露的IPO預備企業申報變動情況表明,繼此前一週有三家主板擬上市企業宣布終止上市之後,7月18日至7月19日兩天之內,創業板又有三家擬上市企業&&已放棄IPO計劃。
  而在上周IPO擱淺的3家擬上市企業中,由海通證券保薦的公司就佔了2家,分別是立得空間信息和廣東奔朗新材料,終止上市日期均為7月19日。
  另一家則是由招商證券保薦的福建省卓越鴻昌建材股份有限公司,其於7月18日止步IPO計劃。
  值得一提的是,奔朗新材料的上市之路本就一波三折,此前,公司曾一度停止了上市進程,等到今年4月再度重新上會審核,不過,最終還是功虧一簣。
  實際上,今年以來,終止IPO的擬上市企業已激增至47家。其中,主板(含中小板)和創業板分別為14家和33家。
  此外,因故中止上市的IPO預備企業也增加至21家。其中,由中信建投保薦的擬上市企業多達四家,位居暫停上市企業承銷榜首席。而民生證券則以三家緊隨其後。

  海通一天兩單IPO擱淺

  海通證券一天內有兩單IPO計劃擱淺,在業內並不多見。此前,僅有國信證券和平安證券有過類似遭遇。
  對此,有資深券商保薦人士稱,奔朗新材料上市是幾經反復,但最終還是被迫放棄了上市之旅。其背後或與公司自身“硬傷”不無關係。
  最明顯的一條便是,因部分出口産品實物和公司向海關申報的內容有&&,奔朗新材料曾在2010年遭受蛇口海關處罰,該處罰距今尚不到兩年。
  很顯然,這一條已經觸及上市紅線。按照相關規定,發行方在提出IPO申請的最近36個月內“不得存在違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規,受到行政處罰,且情節嚴重”的情況。
  此外,奔朗新材料與科達機電的關聯關係也是繞不過去的一道坎。其招股説明書顯示,公司第二大股東為自然人盧勤,其另一個身份則是科達機電第一大股東、公司董事長。
  除了盧勤以外,在奔朗新材料的13名發起人中,還包括前科達機電間接股東兼監事會主席龐少機、前科達機電間接股東兼副董事長黃建起、前科達機電股東兼副董事長鮑傑軍、前科達機電股東兼監事會主席馮紅健、前科達機電股東兼副總經理吳躍飛。
  與此同時,該公司的招股書還顯示,自2009年以來,公司每年都與科達機電發生關聯交易,而關聯交易收入在公司凈利潤中所佔的比例也在逐年走高。
  儘管“硬傷”明顯,但令人奇怪的是,海通證券仍然“知難而上”,積極支持奔朗新材料的二進宮。
  事實上,據證監會保薦信用監管紀錄披露,擔任奔朗新材料保薦代表人的劉軍,直到2010年7月23日才獲保代註冊資格。
  不過,截至目前,劉軍手中尚無IPO項目成功過會。此前,由其擔任保代的蘇州凱達路材,於2011年12月8日同樣以撤回首發申請告終。
  而奔朗新材料另一名保代桑繼春雖早在2007年7月27日便已註冊登記。但截至目前,其保薦的3個項目中,僅博雲新材成功上市。
  而且桑繼春負責保薦的北京星昊醫藥也於2011年9月23日撤回了首發申請。
  此外,今年以來,由海通證券保薦的3家終止上市企業中,深圳市中盟科技也於今年2月13日放棄了上市進程。
  同樣,在因故宣告暫停上市進程的21家IPO擬上市企業中,海通證券負責保薦的泉州海天材料科技現已中止上市。

  3大券商貢獻12家擱淺企業

  值得關注的是,在迄今已終止IPO的47家擬上市企業中,僅國信證券、平安證券以及招商證券3家券商,各以4單合計貢獻了12家上市擱淺企業,佔比高達25.53%。
  其中,由國信證券保薦的4家公司,分別是珠海安聯銳視科技、深圳市明微電子、包頭市神潤高新材料和聞泰通訊。
  上述4家公司均為創業板擬上市企業,前三家在今年2月已宣布終止上市。聞泰通訊的終止上市時間則為今年6月6日。
  此前,安聯銳視申報上市材料早在2011年3月已遞交中國證監會。但在排隊近一年之後,公司卻無奈放棄了上市進程。
  安聯銳視的兩名保代分別為國信證券的崔威和曾勁松。其中,崔威現任國信證券投行部業務部執行總經理一職,其註冊為保代的時間為2008年2月28日。
  截至目前,崔威還分別擔任了夢潔家紡等3家公司的首發保薦代表人。
  同樣,曾勁松也於2008年1月25日獲得保代註冊資格。在其擔任保代的5個IPO項目中,科士達等3家公司已成功上市。另外兩家公司中,除了安聯銳視,深圳中航信息的首發申請已於2011年7月4日被否。
  而現任國信證券投行部業務部業務總監一職的趙剛和吳小萍則出師不利。今年6月6日終止上市的聞泰通訊為兩人的首單IPO項目。
  此前,趙剛於2011年10月17日才註冊為保薦代表人。吳小萍也是於2011年6月10日才正式獲得保代資格。
  截至目前,由平安證券和招商證券分別保薦的4家終止IPO企業分別為廣東九聯科技、浙江德宏汽車電子電器、廣州高瀾節能技術、江蘇金源鍛造和深圳市泰昂能源科技、北京愛康宜誠醫療器材、北京英博電氣和福建省卓越鴻昌建材。
  其中,在招商證券主承銷的4家已終止上市公司中,其首發保代分別為丁一和劉光虎、蔡玉潔和劉奇、王炳全和沈衛華、吳瀟和王玉亭。
  此外,今年以來,安信證券、民生證券、中信建投也各有3家擬上市企業相繼終止其上市進程,涉及公司分別為浙江中馬汽車、杭州星帥爾電器、歐貝黎新能源和北京天元網絡、山西天能科技、成都任我行軟體,以及北京綠創聲學、山東宏藝科技和西安慶華民爆。

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