方正證券本月5日發布的2011年年報顯示，公司去年共實現營業利潤3.32億元，較2010年大降80.17%，整體下滑幅度遠超出規定“紅線”，其上市保薦人據此受罰已在所難免。方正證券上市保薦機構為平安證券，項目保薦代表人為陳新軍、劉哲。而就在將方正證券成功“包裝”上市後，作為持續督導保薦人的兩人在去年攜手跳槽至華林證券。