證監會通報兩起短線交易案件處罰結果
2011-04-19   作者:記者 吳黎華/北京報道  來源:經濟參考報
 
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    4月18日,證監會通報了兩起短線交易案件的行政處罰結果。
  證監會對個人投資者陳國生在2009年利用其控制的賬戶操縱中捷股份和力合股份兩隻股票行政處罰,沒收違法所得,並處以435.8萬元罰款。
  據介紹,此案發生在2009年10月。陳國生首先低位建倉,利用他人證券賬戶買入中捷股份,然後以拉抬股價和虛假申報的手法推高股價。在中捷股份漲停並有大量買單未成交的情況下,陳國生在漲停價位大量申報買入,吸引投資者跟進。隨後,陳國生將其低位買入的中捷股份全部賣出,獲利335萬餘元。此外,陳國生還以拉抬股價、虛假申報、尾盤巨量堆單的手法,於2009年8月25日操縱力合股份股價,獲利約100萬元。
  此外,證監會18日還宣布,ST高新副總經理兼董事會秘書王風順在限制期內短線交易ST高新股票,對王風順給予警告,並處以3萬元罰款。
  據介紹,2008年1月至2009年1月期間,王風順利用其弟弟的賬戶,先後委託買入ST高新股票31筆,共計439090股;同期分別委託賣出24筆,將上述股票陸續賣出,累計虧損32萬餘元。
  證監會有關負責人&&,上市公司高管及持股百分之五以上的股東,應嚴格遵守法律規定,不得從事短線交易及其他違法違規行為。
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