證監會11月1日晚間發布通知稱，決定在上海、廣東、深圳3個轄區開展行政處罰試點工作。上海證監局、廣東證監局、深圳證監局等3家派出機構按照授權，對授權範圍內的證券、期貨違法違規行為進行行政處罰。