“依法合規”是金融機構經營的生命線，今年以來，貴陽分行通過在全行範圍內開展以基層員工、基礎管理、基本制度（簡稱“三基”）為核心的基層管理提升活動，持續深化合規文化建設，強化基層營銷服務保障，堅持業務發展與合規內控“兩手抓，兩促進”，築牢合規管理屏障。
興業銀行貴陽分行不僅堅守“依法經營、穩健經營、文明經營”的原則，更在探索創新與發展中，將合規管理融入“三基”活動，走出了一條特色鮮明的合規之路。通過多層次的法治合規宣導、培訓和警示教育活動，將“全員主動合規、合規創造價值”深耕每位員工的思想。不僅組織召開分行強“三基”、促“三化”工作部署會，更創新性宣傳方式，通過小漫畫、知識競賽等，豐富合規文化的展現形式，讓合規理念入腦入心，營造濃厚的合規氛圍。2024年初，該行實施“骨幹送教基層”計劃，選派16個管理部門業務精英深入12家經營機構，旨在顯著提升基層員工的專業技能與執行力。年中，分行成功舉辦全行員工負面行為清單閉卷考試，全行345人參與考試並達到通過率100%，彰顯出分行員工對行為規範的深刻理解與高度自律，有效強化了全行合規文化。
中央金融工作會議強調，防控風險是金融工作的永恒主題。興業銀行貴陽分行積極響應號召，提高政治站位，強化使命擔當，持續完善合規管理體系，力爭打造具有行業影響力的合規文化品牌。該行密切關注政策動態和市場環境變化，將合規管理貫穿於經營發展的全過程，形成合規與業務相互促進的良性循環。此外，今年以來，通過檢查監督下基層，檢查經營機構“短板”，幫助機構認清自身問題，提升機構管理能力；同時，運用獎懲機制，對履職不到位經營機構通報處罰，警示各機構加強合規管理力度，並嘉獎履職到位機構負責人，作為榜樣示範。
面對數字化轉型的大潮，興業銀行貴陽分行積極應變，將法治合規建設與數字化轉型深度融合。通過構建數據化內控體系，利用數字化工具精準畫像，全面提升了內控管理的前瞻性和有效性。一系列數字化創新舉措，如“保證金賬戶長期未登出”模型，有效監控線上線下保證金賬戶管理情況，防範賬戶管理操作風險的發生。“協定存款異常餘額”模型，實時監控櫃面操作異常，防範因孳息損失引發風險。
展望未來，興業銀行貴陽分行將繼續秉承合規經營的理念，不斷創新發展模式，拓展發展空間，為助力金融高質量發展貢獻更多興業力量。
