新華網 正文
創業板注冊制全面推進 IPO首輪問詢最晚下周啟動
2020-07-10 09:06:30 來源: 證券時報
關注新華網
微博
Qzone
評論
圖集

  創業板改革並試點注冊制正穩步推進。數據顯示,截至7月9日,深交所已累計受理261家IPO企業,其中,176家屬于存量的在審平移企業,85家為新申報的企業。

  此外,創業板上市委將于7月13日審議3家公司發行人首發申請,同時深交所全力開展新申報企業的受理及審核工作,將自創業板IPO企業受理之日起20個工作日內發出首輪問詢。截至7月9日,首批IPO受理的企業披露已過去14個工作日。這意味著,最晚下周五將迎來IPO企業首輪問詢。

  可以預見,隨著創業板改革並試點注冊制穩步推進,距離改革後的首家公司發行上市也越來越近。

  注冊制全面推進

  創業板上市委下周一將迎來“第一審”。8日晚,深交所發布創業板上市委員會第一次審議會議公告,定于7月13日審議鋒尚文化、康泰醫學、龍利得3家發行人首發申請以及天能重工發行可轉債的申請。

  按照正常流程,獲受理企業需通過審核問詢才會到上市委審議,為何3家企業直接跳過問詢環節?

  這其實是在審企業的平移安排。按照安排,對于證監會審核過程中已通過初審會且初審會意見已落實的在審企業,深交所近期將陸續安排創業板上市委會議審議;對于前期已通過初審會但初審會意見未落實的或需要補充披露的,深交所將要求發行人及中介機構予以落實後有序安排創業板上市委會議審議。對于其他在審平移企業,也將在前期審核成果基礎上同步推進審核進程。

  康泰醫學、鋒尚文化、龍利得3家企業此前在證監會的審核狀態均為“預先披露更新”,這一審核狀態正好對應“審核問詢”或“上市委會議審議”環節。3家公司直接跳過審核問詢環節,證明其屬于已通過初審會且初審會意見已落實的在審企業。

  另據創業板IPO審核程序,深交所提出首輪審核問詢後,發行人及其保薦人、證券服務機構要對審核問詢進行回復。回復審核問詢是發行上市申請文件的組成部分,發行人及其保薦人、證券服務機構應當保證回復的真實、準確、完整,並需要在回復後及時在深交所網站披露問詢和回復的內容。

  “第一審”關注什麼?

  創業板上市委“第一審”將會審核哪些問題,受到市場高度關注。

  一位投行保薦人士向證券時報記者介紹,根據創業板首發上市審核規則,上市委員會審議時,參會委員就審核報告的內容和發行上市審核機構提出的初步審核意見發表意見,通過合議形成發行人是否符合發行條件、上市條件和信息披露要求的審議意見。

  “例如在發行條件上,創業板規定發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司,規定發行企業要資産完整,業務及人員、財務、機構獨立,規定發行企業具有直接面向市場獨立持續經營的能力等,這些問題,中介機構都應該重點核查。”前述投行保薦人士告訴記者。

  值得注意的是,發行人存在尚待核實的重大問題,無法形成審議意見的,經會議合議,上市委員會可對該發行人的發行上市申請暫緩審議,暫緩審議時間不超過兩個月。對發行人的同一發行上市申請,上市委員會只能暫緩審議一次。

  上市委審議後,深交所結合上市委的審議意見,出具發行人符合發行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見或者作出終止發行上市審核的決定。深交所審核通過的,將審核意見、發行上市申請文件及相關審核資料報證監會注冊。證監會會在20個工作日內對發行人的注冊申請做出予以注冊或者不予注冊的決定。證監會予以注冊的企業可在決定有效期內自主選擇發行時點。

  資深投行人士王驥躍表示,最快情況下,企業在證監會完成注冊後12個工作日內,就可完成網上、網下發行,並在發行日之後第7個交易日就可安排上市。從啟動發行到完成上市最快3周內就可完成。

  擬募資合計超1700億

  截至7月9日,深交所已累計受理261家創業板注冊制IPO企業,其中,176家屬于存量的在審平移企業,85家為“新面孔”,即新申報的企業。

  261家IPO企業中,注冊地在廣東的企業數量排名第一,共有64家;其次是浙江,共有40家;第三位是江蘇,共計37家。這三個地區共有141家企業,約佔受理企業總量的54%。

  從保薦機構看,中信建投拿下21家企業,中信證券以20家緊隨其後;排名第三的民生證券,保薦數量為17家。

  從募集金額看,目前已披露的261家創業板IPO公司合計擬募資1721.37億元,平均每家企業募資6.6億元。益海嘉裏仍以138.7億元的募集金額暫居榜首,大運汽車、華利股份、美暢新材3家公司IPO募集金額在20億元以上。從區間看,受理企業擬募資額基本集中在10億元以下,其中,5億元到10億元的有102家,5億元以下的有131家。

+1
【糾錯】 責任編輯: 楊曉波
新聞評論
加載更多
盛裝起舞 好戲連臺
盛裝起舞 好戲連臺
青海:巧手繡香包 濃情迎端午
青海:巧手繡香包 濃情迎端午
朱鹮棲息地以秦嶺為中心向東亞擴展
朱鹮棲息地以秦嶺為中心向東亞擴展
夏日古鎮風光美
夏日古鎮風光美

010030090900000000000000011109221126219821