上半年私募罰沒過億元

管理規模已經突破12萬億的私募基金,在2018年上半年監管力度開始明顯加強。據統計,證監會及各地證監局上半年查處的私募違規案件已有30多起,罰沒金額合計達1.29億元。

又一起老鼠倉被罰

這起交易長達一年時間,成交金額高達6億元的老鼠倉案件,不但沒有盈利還虧損200萬,最終涉案三人合計被罰款100萬元。

  又一起私募基金“老鼠倉”案被處罰!

  6億老鼠倉卻虧200萬被罰100萬

  以往常見于公募基金的“老鼠倉”案,如今在私募基金開始頻頻上演。

  昨日,證監會對一起私募基金“老鼠倉”案作出行政處罰。案件係深圳市凡得基金管理有限公司實際控制人劉曉東、投資經理楊威、交易員李儒柏利用因職務便利獲取的未公開信息交易股票並從事相關的交易活動。

  證監會決定對劉曉東、楊威、李儒柏責令改正,對劉曉東處以70萬元罰款,對楊威處以20萬元罰款,對李儒柏處以10萬元罰款,三人總計被罰100萬元。

  那麼這三個人是如何進行“老鼠倉”交易的呢?

  據證監會調查信息,凡得基金控制的賬戶有凡得幸福輪動基金、凡得幸福輪動二期基金等戶,即凡得基金組。在2015年5月1日至2016年5月31日,楊威安排李儒柏操作,或親自操作“劉曉東”賬戶稍早于、同步于或稍晚于(一般同一天內)凡得基金控制的凡得基金組賬戶交易,以相同方向交易相同股票,劉曉東偶爾也操作自己的賬戶,跟隨凡得基金組賬戶交易。

  根據滬深交易所提供的計算數據,“劉曉東”賬戶與凡得基金組賬戶存在趨同交易情況為:“劉曉東”賬戶與凡得基金控制的凡得基金組賬戶股票交易的趨同度較高,合計趨同交易金額6.07億元,佔比67.43%,趨同交易股數佔比69.63%,合計虧損203.7萬元。

  值得注意的是,這三人利用老鼠倉交易金額高達6億元,不但沒有盈利還合計虧損203.7萬元,最終三人合計還得被罰款100萬元。不少網友紛紛質疑基金經理的操作水平。

  據基金業協會備案信息顯示,凡得基金于2015年1月7日登記,注冊資本1000萬元,員工人數11人,辦公地點位于深圳。

30起私募案件罰沒1.29億元

實際上,自2018年以來,在證監會的統一部署安排下,多地證監局開展2018年私募基金專項檢查工作。

  上半年私募基金的管理規模突破12萬億,規模已然不輸公募,私募行業的加強監管顯得尤為重要。

  據統計,上半年證監會及各地證監局查處的私募違規案件已有30多起,監管力度明顯加強。其中,證監係統共披露11起涉及私募基金及相關人員的行政處罰決定書,罰沒金額合計達1.29億元。各地證監局針對私募基金存在的違法違規事項,共作出21起行政監管措施,包括責令改正、警示函、監管談話等。

  值得注意的是,今年4月份,證監會對私募廣州安州操縱市場案開出一張超過5000萬元的“天價罰單”。

  中國基金業協會備案信息顯示,廣州安州成立于2005年4月30日,于2014年4月17日完成備案,注冊資本為2100萬元。

  證監會行政處罰決定書中顯示,廣州安州實際控制22個産品所開立的25個賬戶,在2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日通過對倒、尾市拉抬、盤中拉抬,次日反向交易等方式操縱“節能風電”價格,合計獲利5057.44萬元。

  其中,王福亮是廣州安州上述行為直接負責的主管人員。證監會決定,沒收廣州安州違法所得5057.44萬元,並處以5057.44萬元罰款;對王福亮給予警告,並處以60萬元罰款。

  實際上,自2018年以來,在證監會的統一部署安排下,多地證監局開展2018年私募基金專項檢查工作。

私募老鼠倉頻發引監管重點關注

如何有效打擊、遏制該類違法行為,是證監會執法關注的重點。

  隨著私募基金行業快速發展,近年來私募“老鼠倉”案件數量也在不斷上升。除了上述凡得基金案外,今年上半年還有3起“老鼠倉”案。

  今年4月份,證監會對上海拓璞投資管理有限公司投資總監文宏作出的處罰引發行業較大關注。證監會處罰決定書顯示,文宏利用獲知的未公開信息,與管理産品趨同交易近1.8億元,非法獲利251.44萬元。最終,證監會對文宏責令改正,罰沒金額合計為502.88萬元。

  此外,福建證監局也公布兩起“老鼠倉”案,分別是鴻騰資産和致遠資産。其中鴻騰資産員工顏財光趨同交易金額98.67萬元,盈利482.68元;致遠資産員工萬星溢趨同交易47.96萬元,未披露盈利情況,2人均被處以10萬元的罰款。

  值得注意的是,上述涉“老鼠倉”案私募今年上半年業績普遍表現不佳。記者查詢私募排排網數據發現,鴻騰資産和致遠資産上半年虧損10%-20%之間,拓璞投資凈值在盈虧點附近,凡得基金旗下多只産品虧損超過20%。

  與公募基金相比,私募基金“老鼠倉”隱蔽性更強,對投資者造成難以衡量的損失。如何有效打擊、遏制該類違法行為,是證監會執法關注的重點。(以上內容綜合自券商中國等。)

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