国泰君安香港公司因违反打击洗钱等规定被罚2520万港元

　　中证网讯（记者 林倩）6月22日，香港证监会发布通知称，谴责国泰君安证券（香港）有限公司（下称国泰君安香港公司）并处以2520万港元罚款，原因是国泰君安香港公司有多项内部监控缺失及违规事项，涉及打击洗钱、处理第三者资金转账和配售活动、侦测虚售交易及延迟汇报。

　　在第三者资金转账方面，香港证监会调查发现，国泰君安香港公司在2014年3月至2015年3月期间为其客户处理15584笔合共约375亿港元的第三者存款或提款时，没有采取合理措施，确保设有合适的保障以减低洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

　　另外，在2015年12月至2016年1月期间，国泰君安香港公司在担任一家香港上市公司的全球发售配售代理时，没有采取合理的步骤，以确定客户的认购申请与国泰君安香港公司对有关客户的背景和资金来源的认识是否相符，并在有怀疑的理据时作出适当的查询。

　　香港证监会指出，在决定上述纪律处分时，已考虑到国泰君安香港公司已迅速地采取补救措施，以纠正与其交易监控系统和程序有关的问题，并主动加强其在打击洗钱及恐怖分子资金筹集方面的政策和程序；在解决香港证监会的关注事项方面，国泰君安香港公司承诺在12个月内提供由独立检讨机构拟备的报告，确认所有被识别出的关注事项获得妥善纠正。

　　最后，香港证监会法规执行部执行董事魏建新表示：“因国泰君安（香港）的严重系统性缺失和内部监控缺失而对其采取的纪律行动，应可令持牌法团有所警惕，明白设立充分且有效的保障措施的重要性，以减低它们在面对潜在可疑交易时成为助长洗钱等非法活动的工具的真正风险。”

　　天眼查数据显示，国泰君安香港公司注册地点在中国香港，实缴资本为75亿港元，国泰君安对国泰君安香港公司的持股比例为68.48%。