国融证券张智河：积极践行行业文化 引领公司健康发展

　　国融证券总裁张智河日前在接受中国证券报记者专访时表示，自2019年11月召开的证券基金行业文化建设动员大会以来，公司深入学习领会易主席讲话精神，落实倡议书内容，积极践行行业文化，不断提升合规、稳健经营的发展理念，将文化建设的点滴嵌入业务流程、内部控制、合规管理中，推动公司健康发展。展望未来，国融证券将以强有力的文化建设助推公司转型变革，积跬致远、稳健前行。

　　重塑企业文化

　　张智河指出，公司从发展战略的高度重视行业文化建设，着力持续提升公司文化建设的软实力，实现公司业务与文化的平衡发展。同时，国融证券把文化建设的外规要求嵌入公司内规，以文化建设带动公司“软实力”不断提升，切实担负行业文化建设、防范道德风险、履行社会责任的主体责任，为促进行业长期稳定健康发展贡献自己的一份力量。

　　记者了解到，国融证券根据公司实际情况，结合自身特点和公司发展战略，在总结原有企业文化理念和价值观念的基础上，提炼出“合规为本、专业为先、稳健进取、诚信守正”的企业核心价值观和“奋发向上、稳健开拓、团结协作、共赢共享”的经营理念，在竞争激烈、复杂多变的行业环境中锐意进取、稳扎实干，力争早日将公司建设成拥有较强实力、具有国内一流专业水平、受人青睐、拥有知名品牌的专业化、综合类证券公司。

　　融入考核制度

　　张智河表示，公司将行业文化相关要求有效融入到考核制度以及合规风控相关制度中，将文化建设的基本要求制度化、规范化，嵌入到公司业务流程、合规与风险管理之中，在加强监督、强化制度执行力的同时，保证制度执行正确、到位。

　　截至今年4月末，国融证券已经按照监管规定结合自身情况制订了一系列业务管理、合规与风险管理、员工管理等制度，形成了较完善的制度体系，确保合规与风险管理要求在各业务层面的全覆盖，重点部门和关键岗位得到有效管理和监督制衡。

　　“在公司治理层面，国融证券将文化建设纳入到治理制度中，作为其重要内容。根据法律法规、《公司章程》对董事会、管理层职责的有关规定，明确了董事会、管理层在文化建设中的职责，进一步发挥监事会的监督制衡作用，以文化建设为目标健全公司治理自我评价制度。”张智河告诉记者。

　　坚守风险底线

　　“风险管理创造价值，合规经营才有未来。加强合规风控是证券从业人员的天然职责，也是公司发展的生命线。”张智河坦言，在风险管理方面，国融证券在公司内推行稳健的风险文化，建立培训、传导和监督机制，推动形成与公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守。公司进一步明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司在全面风险管理工作中的职责分工，实现了多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制，将风险文化与全面风险管理深度结合。

　　具体而言，在合规管理方面，公司首先坚守合规底线，积极开展合规宣传和培训，加强对重点领域、重点岗位、重点人员的风险管控力度，完善问责机制，加强员工执业行为管控，牢固树立“红线意识”。

　　此外，公司还构建诚信体系，积极督导全公司诚信管理制度体系的构建，完善工作流程，加强对诚信信息在实际工作中的应用。同时全面提升合规管理水平，实现稳健发展。在控制与管理风险的手段上，实行合规垂直化管理，层层落实责任制，明确划分业务条线，实行专人对接。建立健全了合规有效性评估机制。

　　记者了解到，国融证券还制定了2020年度风险偏好、风险容忍度和风险限额，并细化到各业务线。公司修订全面风险管理核心制度，进一步规范和加强全面风险管理，提高防范化解金融风险的能力，将风险管理能力打造成为公司的核心竞争力。