證監會查處交易所幹部違法買賣股票行為 供圖/東方IC

　　4月21日，證監會在例行新聞發布會上，對前發審委員馮小樹違法買賣股票作出行政處罰。馮小樹被罰沒近5億，其本人被終身禁入市場。

　　新聞發言人張曉軍昨天通報，中央第七巡視組對證監會開展專項巡視期間，向證監會移交了前深交所工作人員、曾任股票發審委兼職委員馮小樹涉嫌違法買賣股票的相關線索。證監會黨委對相關線索高度重視，要求予以徹查。

　　經過調查審理，通過對復雜商業架構的層層剖析，對繁復資金往來情況的抽絲剝繭，證監會查明，馮小樹先後以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名義入股擬上市公司，並在公司上市後拋售股票獲取巨額利益，其交易金額累計達到2.51億元，獲利金額達2.48億元。

　　依據《證券法》規定，證監會決定沒收馮小樹違法所得2.48億元，並頂格處以2.51億元罰款。同時，對馮小樹採取終身市場禁入措施。

　　業內人士推斷，馮小樹有可能是利用其發審委委員的職務之便，答應幫助被審核的擬上市公司順利過會。作為交易，上市公司在上會前，以低價出讓部分股權給馮小樹，並交由親友代持，以投資公司或基金名義進入股東序列。“但不一定就是自己經手審核的擬上市公司，也有可能是其幫忙運作的其他擬上市公司過會。”

　　新股上市後一般會獲得較多漲停板，股價較之于發行價漲幅驚人，有些低價個股能迅速錄得400%以上的漲幅，這也意味著，IPO前後的估值差為身處發審委的馮小樹提供了巨大的套利空間。北青報記者隨機選取馮小樹參與審核通過的三家中小板公司IPO，以2007年發行的代碼為002136、002138和002139為例，如果馮小樹以發行價買入這些股票，同時在股票首日上市開盤即拋售，其平均漲幅達到202%，完全是無風險套利。

　　相關新聞

　　九好集團“忽悠式重組”被處罰

　　證監會新聞發言人張曉軍昨天表示，九好集團因虛增收入等違法事實，進行“忽悠式重組”，證監會依法對九好集團、鞍重股份及主要責任人在《證券法》規定的范圍內頂格處罰，對本案違法主體罰款合計439萬元，對九好集團主要負責人郭叢軍、宋榮生、陳恒文等人採取終身市場禁入以及5-10年不等的市場禁入。

　　證監會查證，九好集團虛增2013年至2015年服務費收入2.6億余元，虛增2015年貿易收入57萬余元，虛構銀行存款3億元。為掩飾資金缺口，借款購買理財産品或定期存單，並立即為借款方關聯公司質押擔保。九好集團通過上述種種手段，將自己包裝成價值37.1億元的“優良”資産，與鞍山重型礦山機器公司聯手進行“忽悠式”重組，以期達到重組上市之目的。九好集團及鞍重股份的資訊披露存在虛假記載和重大遺漏。

　　據介紹，九好集團實際控制人郭叢軍對證監會指證的違法事實予以承認，表示接受處罰並在聽證會現場撤回聽證申請。鞍重股份及全體責任人員均未要求聽證，除一名獨立董事之外的其他責任人員表示不陳述申辯。目前，證監會正在對本案中介機構未勤勉盡責行為深挖嚴查，違法行為一旦查實，將堅決予以懲處。

　　張曉軍昨天表示，證監會近日下發《期貨公司風險監管指標管理辦法》及其配套文件。本次調整內容主要有四方面內容：一是提高最低凈資本要求至3000萬元；二是細化資産調整比例；三是調整資産管理業務風險資本準備計提范圍與計提標準；四是進一步強化對期貨公司的監管要求。

　　為加強期貨公司監管，促進期貨公司穩健經營，證監會對《期貨公司風險監管指標管理辦法》進行了修訂，並提升為部門規章，同時制定《期貨公司風險監管報表編制與報送指引》，作為實施該規章的配套文件，2016年10月28日開始公開徵求意見。本組文/本報記者 劉慎良

　　馮小樹其人

　　有數據顯示，馮小樹曾任第七、第八屆發審委兼職委員，其在2006年6月至2007年4月期間，參與審核通過了27家上市公司IPO首發申請，否決了6家公司首發申請。

　　公開資料顯示，馮小樹曾就讀于浙江大學管理學院，曾任深交所中小板副總監，證監會創業板發行監管部審核一處副處長。

【糾錯】

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